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證券公司應當健全客戶回訪制度,明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求,及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。
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取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構,應當將機構基本信息報中國證券業(yè)協(xié)會備案,并予以定期更新。
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機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的,從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。
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