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證券公司在開展市場(chǎng)推廣活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)以清晰、醒目的方式標(biāo)明相關(guān)材料為推廣材料,提示金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),明確產(chǎn)品或服務(wù)適合的對(duì)象。
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證券經(jīng)紀(jì)人只能向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。
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客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的,應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行更新??蛻魶]有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶采取限制辦理新業(yè)務(wù)、限制撤銷指定交易、限制轉(zhuǎn)托管或者限制資金轉(zhuǎn)出等措施。
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