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證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀人檔案,實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕。
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證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前,對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規(guī)定條件的人員,證券公司不得與其簽訂委托合同。
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證券公司在證券公司所在地監(jiān)管部門為經(jīng)紀人辦理執(zhí)業(yè)資格注冊登記,不注冊登記不得展業(yè)。
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