內(nèi)控與合規(guī)風險管理章節(jié)練習(2018.02.06)

多項選擇題
根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，商業(yè)銀行收費行為應當遵循（）的原則。
A.依法合規(guī)
B.平等自愿
C.息費分離
D.質(zhì)價相符
單項選擇題
銀監(jiān)會開展相關調(diào)查時，調(diào)查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和調(diào)查通知書。
A.2
B.4
C.3
D.5
單項選擇題
內(nèi)部審計通過加強（）系統(tǒng)建設，增強內(nèi)部審計的廣度與深度。
A.風險管理
B.審計管理
C.現(xiàn)場審計
D.非現(xiàn)場審計
單項選擇題
單位內(nèi)部控制重大缺陷應該由以下哪個部門最終認定（）。
A.財務部門
B.內(nèi)部控制評價部門
C.監(jiān)事會
D.董事會
單項選擇題
（）要嚴格執(zhí)行股東大會和董事會的決定，不斷提高公司管理水平和經(jīng)營業(yè)績。
A.經(jīng)理層
B.全體員工
C.監(jiān)事會
D.戰(zhàn)略委員會
單項選擇題
商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部（）職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價。
A.經(jīng)營
B.風險管理
C.審計
D.業(yè)務管理
多項選擇題
下列關于網(wǎng)點投訴的說法正確的是（）。
A.網(wǎng)點投訴按照嚴重程度可分為一般、緊急兩類
B.對當場不能答復的一般投訴，應在與客戶約定的時限范圍內(nèi)進行反饋
C.營業(yè)網(wǎng)點無法自行處理的緊急投訴，約定的反饋時限一般不超過36小時
D.對無法自行處理的緊急投訴，營業(yè)網(wǎng)點應立即向上級機構協(xié)調(diào)處理
單項選擇題
企業(yè)對內(nèi)部控制缺陷的認定，應當以（）為基礎，結(jié)合年度內(nèi)部控制評價，由內(nèi)部控制評價部門進行綜合分析后提出認定意見，按照規(guī)定的權限和程序進行審核后予以最終認定。
A.日常監(jiān)督和專項監(jiān)督
B.突擊性監(jiān)督和專項監(jiān)督
C.日常監(jiān)督和持續(xù)監(jiān)督
D.突擊性監(jiān)督和專項監(jiān)督
單項選擇題
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的（）應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。
A.負責人
B.高管人員
C.合規(guī)管理人員
D.全體員工
單項選擇題
郵儲銀行新設代理營業(yè)機構實行（）規(guī)劃管理。
A.月度
B.季度
C.半年
D.年度

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內(nèi)控與合規(guī)風險管理章節(jié)練習(2018.02.06)

根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，商業(yè)銀行收費行為應當遵循（）的原則。

銀監(jiān)會開展相關調(diào)查時，調(diào)查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和調(diào)查通知書。

內(nèi)部審計通過加強（）系統(tǒng)建設，增強內(nèi)部審計的廣度與深度。

單位內(nèi)部控制重大缺陷應該由以下哪個部門最終認定（）。

（）要嚴格執(zhí)行股東大會和董事會的決定，不斷提高公司管理水平和經(jīng)營業(yè)績。

商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部（）職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價。

下列關于網(wǎng)點投訴的說法正確的是（）。

企業(yè)對內(nèi)部控制缺陷的認定，應當以（）為基礎，結(jié)合年度內(nèi)部控制評價，由內(nèi)部控制評價部門進行綜合分析后提出認定意見，按照規(guī)定的權限和程序進行審核后予以最終認定。

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的（）應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。

郵儲銀行新設代理營業(yè)機構實行（）規(guī)劃管理。

內(nèi)控與合規(guī)風險管理章節(jié)練習(2018.02.06)

根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，商業(yè)銀行收費行為應當遵循（）的原則。

銀監(jiān)會開展相關調(diào)查時，調(diào)查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和調(diào)查通知書。

內(nèi)部審計通過加強（）系統(tǒng)建設，增強內(nèi)部審計的廣度與深度。

單位內(nèi)部控制重大缺陷應該由以下哪個部門最終認定（）。

（）要嚴格執(zhí)行股東大會和董事會的決定，不斷提高公司管理水平和經(jīng)營業(yè)績。

商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部（）職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價。

下列關于網(wǎng)點投訴的說法正確的是（）。

企業(yè)對內(nèi)部控制缺陷的認定，應當以（）為基礎，結(jié)合年度內(nèi)部控制評價，由內(nèi)部控制評價部門進行綜合分析后提出認定意見，按照規(guī)定的權限和程序進行審核后予以最終認定。

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的（）應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。

郵儲銀行新設代理營業(yè)機構實行（）規(guī)劃管理。

根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，商業(yè)銀行收費行為應當遵循（）的原則。

銀監(jiān)會開展相關調(diào)查時，調(diào)查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和調(diào)查通知書。

內(nèi)部審計通過加強（）系統(tǒng)建設，增強內(nèi)部審計的廣度與深度。

單位內(nèi)部控制重大缺陷應該由以下哪個部門最終認定（）。

（）要嚴格執(zhí)行股東大會和董事會的決定，不斷提高公司管理水平和經(jīng)營業(yè)績。

商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部（）職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價。

下列關于網(wǎng)點投訴的說法正確的是（）。

企業(yè)對內(nèi)部控制缺陷的認定，應當以（）為基礎，結(jié)合年度內(nèi)部控制評價，由內(nèi)部控制評價部門進行綜合分析后提出認定意見，按照規(guī)定的權限和程序進行審核后予以最終認定。

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構的（）應對本條線和本機構經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。

郵儲銀行新設代理營業(yè)機構實行（）規(guī)劃管理。