保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)債務融資章節(jié)練習(2019.04.26)

單項選擇題
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領域?qū)ｍ梻l(fā)行的指引，規(guī)定四個領域?qū)ｍ梻陌l(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標的限制，以下不屬于四個領域的是（）。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設Ⅴ城市停車場建設
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
證券公司長期次級債可按照一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，計入凈資本的比例分別為（）
A.100%；50%；25%
B.100%；50%；15%
C.100%；70%；50%
D.100%；70%；25%
單項選擇題
以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進行信用評級的有（）。Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ中小企業(yè)私募債券Ⅳ超短期融資券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》，下列關于債券上市審核的說法正確的是（）。
A.深圳證券交易所在收到完備的債券上市申請文件后，應當在3個交易日內(nèi)作出是否同意上市的決定
B.發(fā)行人應當在債券上市之后，通過深圳證券交易所網(wǎng)站和相關指定信息披露網(wǎng)站或媒體披露上市公告書等相關文件
C.債券發(fā)行人在提出上市申請至其債券上市交易前，未經(jīng)深圳證券交易所同意不得擅自披露與債券上市有關的信息
D.發(fā)行人可以在債券上市申請審核同意之前與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議
單項選擇題
根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務管理暫行辦法》，下列關于非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓機制的說法，正確的是（）。
A.債券單筆現(xiàn)券轉(zhuǎn)讓數(shù)量不低于5000張或者轉(zhuǎn)讓金額不低于500萬元
B.債券以100元面值為1張，申報價格最小變動單位為0.01元
C.債券轉(zhuǎn)讓申報的類型只有意向申報和定向申報
D.債券采用全價轉(zhuǎn)讓的方式，轉(zhuǎn)讓價格范圍為前收盤價的上下30％
單項選擇題
下列關于地方政府專項債券的說法，正確的有（）。Ⅰ專項債券采用記賬式固定利率附息形式Ⅱ單只專項債券只能對應單一項目發(fā)行Ⅲ各地應按照有關規(guī)定開展專項債券信用評級，擇優(yōu)選擇信用評級機構Ⅳ采用招標方式的，發(fā)行利率在招標日前1至5個工作日相同待償期憑證式國債的平均收益率之上確定Ⅴ專項債券存續(xù)期內(nèi)，各地應持續(xù)披露募投項目情況、募集資金使用情況、對應的政府性基金或?qū)ｍ検杖饲闆rⅥ企業(yè)和個人取得的專項債券利息收入免征企業(yè)所得稅和個人所得稅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
某上市公司擬于2008年3月913召開董事會，審議關于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的議案。該上市公司2007年底凈資產(chǎn)30億元，中期票據(jù)余額為1o億元，短期融資券余額為2億元。則下列說法正確的是（）。
A.本次債券發(fā)行的最大額度為8億元
B.本次債券發(fā)行所附權證全部行權，所對應募集資金總量不超過8億元
C.本次發(fā)行可不提供擔保
D.本次發(fā)行可不進行資信評估
單項選擇題
證券評級機構與評級對象存在下列（）利害關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。Ⅰ證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5％以上Ⅲ受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5％以上Ⅳ證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到3％以上Ⅴ證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前12個月內(nèi)買賣受評級證券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應當符合的條件有（）。Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5億元Ⅱ申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
下列各項資產(chǎn)應列入資產(chǎn)證券化業(yè)務基礎資產(chǎn)負面清單的有（）。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產(chǎn)，包括地方政府在PPP模式下應當支付的財政補貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權Ⅳ企業(yè)應收賬款、高速公路收費權兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過10％的基礎設施收益權
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)債務融資章節(jié)練習(2019.04.26)

證券公司長期次級債可按照一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，計入凈資本的比例分別為（）

以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進行信用評級的有（）。Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ中小企業(yè)私募債券Ⅳ超短期融資券

根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》，下列關于債券上市審核的說法正確的是（）。

根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務管理暫行辦法》，下列關于非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓機制的說法，正確的是（）。

某上市公司擬于2008年3月913召開董事會，審議關于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的議案。該上市公司2007年底凈資產(chǎn)30億元，中期票據(jù)余額為1o億元，短期融資券余額為2億元。則下列說法正確的是（）。

保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)債務融資章節(jié)練習(2019.04.26)

證券公司長期次級債可按照一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，計入凈資本的比例分別為（）

以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進行信用評級的有（）。Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ中小企業(yè)私募債券Ⅳ超短期融資券

根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》，下列關于債券上市審核的說法正確的是（）。

根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務管理暫行辦法》，下列關于非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓機制的說法，正確的是（）。

證券公司長期次級債可按照一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，計入凈資本的比例分別為（）

以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進行信用評級的有（）。Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ中小企業(yè)私募債券Ⅳ超短期融資券

根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》，下列關于債券上市審核的說法正確的是（）。

根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務管理暫行辦法》，下列關于非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓機制的說法，正確的是（）。