保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.04.27)

單項選擇題
甲公司系深交所主板上市公司，擬于2015年10月申請配股，公司合并報表2012年至2014年3年累計實現(xiàn)的可分配利潤為9000萬元，母公司2012年至2014年3年累計實現(xiàn)的可分配利潤為7500萬元，則甲公司以下利潤分配方案中符合配股條件的有（）。Ⅰ2012～2014年以現(xiàn)金方式累計分配利潤900萬元Ⅱ2012～2014年以現(xiàn)金方式累計分配利潤750萬元Ⅲ2012～2014年以現(xiàn)金加股票方式累計分配利潤900萬元Ⅳ2012～2014年以現(xiàn)金加股票方式累計分配利潤750萬元Ⅴ2012～2014年以現(xiàn)金方式累計分配利潤600萬元
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅴ
單項選擇題
下列關(guān)于銀行問非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法，正確的有（）。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務(wù)Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機構(gòu)承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將有關(guān)情況進行公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
上交所發(fā)行人申請其公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合的條件不包括（）。
A.符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并依法完成發(fā)行
B.申請債券轉(zhuǎn)讓時仍符合債券發(fā)行條件
C.債券持有人符合證券交易所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定
D.債券持有人合計不得超過100人
單項選擇題
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司監(jiān)事會可以行使的職權(quán)有（）。Ⅰ對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見Ⅱ檢查公司財務(wù)Ⅲ對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對董事、高級管理人員提出罷免的建議Ⅳ提議召開臨時股東大會Ⅴ向股東大會提出提案
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
判斷題
路演的目的是向投資者推薦擬上市公司，并確定發(fā)行價格
答案：錯誤
單項選擇題
以下不會引起速動比率變化的有（）。Ⅰ短期借款還應(yīng)付賬款Ⅱ現(xiàn)金買存貨Ⅲ現(xiàn)金買固定資產(chǎn)Ⅳ現(xiàn)金買交易性金融資產(chǎn)Ⅴ存貨對外投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
判斷題
1999年之后，美國的投資銀行進入混業(yè)經(jīng)營時代，即投資銀行可以從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)
答案：正確
單項選擇題
下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股息率的定價機制，正確的是（）。
A.不得高于最近2個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤
B.不得高于最近3個會計年度的年均加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
C.不得高于最近2個會計年度的年均加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
D.不得高于最近2個會計年度的平均凈資產(chǎn)收益率
單項選擇題
A、B公司均為增值稅一般納稅人，A公司銷售給B公司一批庫存商品，確認(rèn)收入為含稅價款800萬元，款項尚未收到。款項到期時因B公司無法按合同規(guī)定償還債務(wù)，經(jīng)雙方協(xié)商，A公司同意B公司用存貨抵償。已知該產(chǎn)品公允價值600萬元（不含增值稅），增值稅為102萬元，成本500萬元，假設(shè)A公司為該應(yīng)收賬款計提了100萬元的壞賬準(zhǔn)備。則A公司應(yīng)沖減資產(chǎn)減值損失的金額為（）萬元。
A.0
B.2
C.98
D.100
單項選擇題
證券公司長期次級債可按照一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，計入凈資本的比例分別為（）
A.100P%%
B.100P%
C.100pP%
D.100p%%

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保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.04.27)

上交所發(fā)行人申請其公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合的條件不包括（）。

路演的目的是向投資者推薦擬上市公司，并確定發(fā)行價格

以下不會引起速動比率變化的有（）。Ⅰ短期借款還應(yīng)付賬款Ⅱ現(xiàn)金買存貨Ⅲ現(xiàn)金買固定資產(chǎn)Ⅳ現(xiàn)金買交易性金融資產(chǎn)Ⅴ存貨對外投資

1999年之后，美國的投資銀行進入混業(yè)經(jīng)營時代，即投資銀行可以從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股息率的定價機制，正確的是（）。

證券公司長期次級債可按照一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，計入凈資本的比例分別為（）

保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.04.27)

上交所發(fā)行人申請其公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合的條件不包括（）。

路演的目的是向投資者推薦擬上市公司，并確定發(fā)行價格

以下不會引起速動比率變化的有（）。Ⅰ短期借款還應(yīng)付賬款Ⅱ現(xiàn)金買存貨Ⅲ現(xiàn)金買固定資產(chǎn)Ⅳ現(xiàn)金買交易性金融資產(chǎn)Ⅴ存貨對外投資

1999年之后，美國的投資銀行進入混業(yè)經(jīng)營時代，即投資銀行可以從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股息率的定價機制，正確的是（）。

證券公司長期次級債可按照一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，計入凈資本的比例分別為（）

路演的目的是向投資者推薦擬上市公司，并確定發(fā)行價格

以下不會引起速動比率變化的有（）。Ⅰ短期借款還應(yīng)付賬款Ⅱ現(xiàn)金買存貨Ⅲ現(xiàn)金買固定資產(chǎn)Ⅳ現(xiàn)金買交易性金融資產(chǎn)Ⅴ存貨對外投資

1999年之后，美國的投資銀行進入混業(yè)經(jīng)營時代，即投資銀行可以從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股息率的定價機制，正確的是（）。

證券公司長期次級債可按照一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，計入凈資本的比例分別為（）