證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.05.07)

單項(xiàng)選擇題
金融衍生工具的基本特征包括（）。Ⅰ.杠桿性Ⅱ.跨期性Ⅲ.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ.聯(lián)動性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
與客戶面談溝通時，從業(yè)人員需要注意的問題有（）。Ⅰ.在面見客戶前需要在面談的主要內(nèi)容或目的、客戶的基本情況和以往接觸歷史等方面有所準(zhǔn)備Ⅱ.在面談中，言談舉止應(yīng)符合相關(guān)商務(wù)和服務(wù)禮儀標(biāo)準(zhǔn)要求，突出專業(yè)形象和真誠、親切、自然Ⅲ.應(yīng)該掌握一些關(guān)鍵的溝通技巧，并能在接觸中熟練自然地加以運(yùn)用Ⅳ.在會面后要針對面談中客戶提出、有待解決的問題及時向客戶回復(fù)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
現(xiàn)金預(yù)算的具體內(nèi)容有（）。Ⅰ.銷售預(yù)算Ⅱ.生產(chǎn)預(yù)算Ⅲ.直接材料預(yù)算Ⅳ.直接人工預(yù)算
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
動態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動性的前提下提高（）。
A.短期報(bào)酬
B.長期報(bào)酬
C.回報(bào)率
D.總收益
單項(xiàng)選擇題
按照風(fēng)險(xiǎn)來源的不同，利率風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。Ⅰ.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于消極債券組合管理策略的描述，正確的是（）。Ⅰ.通常使用兩種消極管理策略：一種是指數(shù)策略；另一種是免疫策略Ⅱ.消極的債券組合管理策略將市場價(jià)格假定為公平的均衡交易價(jià)格Ⅲ.如果投資者認(rèn)為市場效率較高，可以采取消極的指數(shù)策略Ⅳ.試圖尋找被低估的品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（）。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可將股票分為（）。Ⅰ.增長類股票Ⅱ.穩(wěn)定類股票Ⅲ.周期類股票Ⅳ.能源類股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
以下關(guān)于加強(qiáng)指數(shù)法的說法，正確的有（）。Ⅰ.加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)反映了投資管理方式的發(fā)展出現(xiàn)了新的變化，即積極型管理與消極型管理開始相互借鑒甚至相互融合Ⅱ.加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想是將指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略相結(jié)合Ⅲ.加強(qiáng)指數(shù)法與積極型投資策略的風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同Ⅳ.加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，其目的不在于積極尋求投資收益的最大化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
資本資產(chǎn)定價(jià)理論是在馬科維茨投資組合理論基礎(chǔ)上提出的，下列不屬于其假設(shè)條件的是（）。
A.資本市場沒有摩擦
B.投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
C.資產(chǎn)市場不可分割
D.投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

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證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.05.07)

金融衍生工具的基本特征包括（）。Ⅰ.杠桿性Ⅱ.跨期性Ⅲ.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ.聯(lián)動性

現(xiàn)金預(yù)算的具體內(nèi)容有（）。Ⅰ.銷售預(yù)算Ⅱ.生產(chǎn)預(yù)算Ⅲ.直接材料預(yù)算Ⅳ.直接人工預(yù)算

動態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動性的前提下提高（）。

按照風(fēng)險(xiǎn)來源的不同，利率風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。Ⅰ.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（）。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可將股票分為（）。Ⅰ.增長類股票Ⅱ.穩(wěn)定類股票Ⅲ.周期類股票Ⅳ.能源類股票

資本資產(chǎn)定價(jià)理論是在馬科維茨投資組合理論基礎(chǔ)上提出的，下列不屬于其假設(shè)條件的是（）。

證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.05.07)

金融衍生工具的基本特征包括（）。Ⅰ.杠桿性Ⅱ.跨期性Ⅲ.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ.聯(lián)動性

現(xiàn)金預(yù)算的具體內(nèi)容有（）。Ⅰ.銷售預(yù)算Ⅱ.生產(chǎn)預(yù)算Ⅲ.直接材料預(yù)算Ⅳ.直接人工預(yù)算

動態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動性的前提下提高（）。

按照風(fēng)險(xiǎn)來源的不同，利率風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。Ⅰ.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（）。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可將股票分為（）。Ⅰ.增長類股票Ⅱ.穩(wěn)定類股票Ⅲ.周期類股票Ⅳ.能源類股票

資本資產(chǎn)定價(jià)理論是在馬科維茨投資組合理論基礎(chǔ)上提出的，下列不屬于其假設(shè)條件的是（）。

金融衍生工具的基本特征包括（）。Ⅰ.杠桿性Ⅱ.跨期性Ⅲ.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ.聯(lián)動性

動態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動性的前提下提高（）。

按照風(fēng)險(xiǎn)來源的不同，利率風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。Ⅰ.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為（）。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可將股票分為（）。Ⅰ.增長類股票Ⅱ.穩(wěn)定類股票Ⅲ.周期類股票Ⅳ.能源類股票

資本資產(chǎn)定價(jià)理論是在馬科維茨投資組合理論基礎(chǔ)上提出的，下列不屬于其假設(shè)條件的是（）。