證券法章節(jié)練習(2019.05.08)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題該證券交易所將財產積累盈余分配給會員的做法是否合法？

參考答案：根據(jù)《證券法》第105條的規(guī)定，證券交易所的財產屬于證券交易所，證券交易所的財產積累屬于證券交易所財產的法定孳息，也屬于...

2 證券服務機構因其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當（）。

3.問答題天達股份有限公司的行為是虛假陳述行為，還是操縱市場行為？

參考答案：虛假陳述，是指行為人違反信息披露義務，在提交或者公布的信息披露文件中作出虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的行為。其行為方...

4.名詞解釋協(xié)議收購

參考答案：是指收購在場內證券交易市場外，與目標公司管理部門或股東私下達成協(xié)議并按協(xié)議規(guī)定的收購條件、收購價格、收購期限及其他規(guī)定事...

5.問答題王某、劉某的行為違反了證券法的哪些規(guī)定？應當承擔什么樣的法律責任？

參考答案：根據(jù)《證券法》第182條的規(guī)定，證監(jiān)會工作人員負有忠于職守、保守有關單位和個人商業(yè)秘密的義務。王某、劉某為牟取不正當利益...

6.問答題債券上市的條件。

參考答案：1.公司債券的期限為10年以上；
2.公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；
3.股份有限公...

7.問答題四方公司與南通公司的股份轉讓行為為什么不符合法律規(guī)定？

參考答案：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第47條第3款的規(guī)定，在本案中，四方公司與南通公司的股份轉讓涉及五聯(lián)公司55%的股份，因此四...

8.名詞解釋證券上市的暫停

是指上市公司發(fā)生法定原因時，其上市證券在證券交易所暫時停止交易的情形。

9.問答題證券發(fā)行核準制的內容。

參考答案：證券發(fā)行須遵守信息披露義務，證券發(fā)行也必須符合證券法規(guī)定的證券發(fā)行條件并接受證券監(jiān)管機構的監(jiān)管；政府有全對證券發(fā)行人資格...

10.問答題確立證券欺詐民事責任的必要性

參考答案：（1）有利于加強對投資者的保護
（2）是完善證券法律制度的需要
（3）有利于人們轉變法律觀念&mda...