中國銀行考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

多項選擇題
以下關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管與合規(guī)監(jiān)管的關(guān)系的表述中，正確的是（）
A.風(fēng)險監(jiān)管是對合規(guī)監(jiān)管的繼承
B.風(fēng)險監(jiān)管是對合規(guī)監(jiān)管的發(fā)展
C.風(fēng)險監(jiān)管與合規(guī)監(jiān)管內(nèi)容上完全不同
D.合規(guī)監(jiān)管是風(fēng)險監(jiān)管的一個組成部分
單項選擇題
商業(yè)銀行應(yīng)每（）對內(nèi)部資本充足評估程序進(jìn)行一次獨立審計，以確保其完整性、準(zhǔn)確性和合理性。
A.半年
B.一年
C.兩年
D.五年
多項選擇題
在實施以風(fēng)險為本監(jiān)管的國家和地區(qū)中，最具代表性的是（）
A.美國
B.英國
C.法國
D.日本
E.香港
F.澳門
問答題
普通活期賬戶、活期一本通賬戶、個人外匯結(jié)算賬戶、個人外匯資本賬戶中，在做0060交易時，必須輸入子賬戶類別的是什么？
答案：
必須輸入子賬戶類別的是活期一本通賬戶。
單項選擇題
中國銀行遵循（）的風(fēng)險偏好，并按照“理性、穩(wěn)健、審慎”原則處理風(fēng)險與收益的關(guān)系。
A.穩(wěn)健型
B.適中型
C.激進(jìn)型
D.保守型
多項選擇題
商業(yè)銀行內(nèi)部控制的控制措施有（）
A.高層檢查
B.行為控制
C.審批與授權(quán)
D.不兼容崗位的適當(dāng)分離
多項選擇題
監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)計滿足監(jiān)管需求的、合理的報表體系，其中提供的報告的形式和分類應(yīng)至少包括（）
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.損益表
C.涵蓋信息和關(guān)鍵風(fēng)險暴露的報告
D.月報、季報和年報
E.“因事而報”的非定期報告
多項選擇題
住房貸款的借款人可以是（）
A.中國大陸公民
B.港澳臺人士
C.智障人群
D.美籍華人
判斷題
外匯交易人員因處理私人事務(wù)而要買賣外匯產(chǎn)品，必須通知有關(guān)管理人員監(jiān)督其個人的買賣行為。（）
答案：正確
單項選擇題
操作風(fēng)險管理指對操作風(fēng)險進(jìn)行主動識別、評估、監(jiān)測、控制或緩釋、監(jiān)測和報告的過程，以下哪項是正確的是（）。
A.一個操作風(fēng)險管理工具通常只在操作風(fēng)險管理循環(huán)中的一個環(huán)節(jié)發(fā)揮作用
B.關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)監(jiān)控（KRI）主要在風(fēng)險的識別階段發(fā)揮作用
C.操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）主要在風(fēng)險的識別階段發(fā)揮作用
D.操作風(fēng)險與控制評估流程（RACA）主要在風(fēng)險的識別和評估階段發(fā)揮作用

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中國銀行考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

以下關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管與合規(guī)監(jiān)管的關(guān)系的表述中，正確的是（）

商業(yè)銀行應(yīng)每（）對內(nèi)部資本充足評估程序進(jìn)行一次獨立審計，以確保其完整性、準(zhǔn)確性和合理性。

在實施以風(fēng)險為本監(jiān)管的國家和地區(qū)中，最具代表性的是（）

普通活期賬戶、活期一本通賬戶、個人外匯結(jié)算賬戶、個人外匯資本賬戶中，在做0060交易時，必須輸入子賬戶類別的是什么？

中國銀行遵循（）的風(fēng)險偏好，并按照“理性、穩(wěn)健、審慎”原則處理風(fēng)險與收益的關(guān)系。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制的控制措施有（）

監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)計滿足監(jiān)管需求的、合理的報表體系，其中提供的報告的形式和分類應(yīng)至少包括（）

住房貸款的借款人可以是（）

外匯交易人員因處理私人事務(wù)而要買賣外匯產(chǎn)品，必須通知有關(guān)管理人員監(jiān)督其個人的買賣行為。（）

操作風(fēng)險管理指對操作風(fēng)險進(jìn)行主動識別、評估、監(jiān)測、控制或緩釋、監(jiān)測和報告的過程，以下哪項是正確的是（）。

中國銀行考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

以下關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管與合規(guī)監(jiān)管的關(guān)系的表述中，正確的是（）

商業(yè)銀行應(yīng)每（）對內(nèi)部資本充足評估程序進(jìn)行一次獨立審計，以確保其完整性、準(zhǔn)確性和合理性。

在實施以風(fēng)險為本監(jiān)管的國家和地區(qū)中，最具代表性的是（）

普通活期賬戶、活期一本通賬戶、個人外匯結(jié)算賬戶、個人外匯資本賬戶中，在做0060交易時，必須輸入子賬戶類別的是什么？

中國銀行遵循（）的風(fēng)險偏好，并按照“理性、穩(wěn)健、審慎”原則處理風(fēng)險與收益的關(guān)系。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制的控制措施有（）

監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)計滿足監(jiān)管需求的、合理的報表體系，其中提供的報告的形式和分類應(yīng)至少包括（）

住房貸款的借款人可以是（）

外匯交易人員因處理私人事務(wù)而要買賣外匯產(chǎn)品，必須通知有關(guān)管理人員監(jiān)督其個人的買賣行為。（）

操作風(fēng)險管理指對操作風(fēng)險進(jìn)行主動識別、評估、監(jiān)測、控制或緩釋、監(jiān)測和報告的過程，以下哪項是正確的是（）。

以下關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管與合規(guī)監(jiān)管的關(guān)系的表述中，正確的是（）

商業(yè)銀行應(yīng)每（）對內(nèi)部資本充足評估程序進(jìn)行一次獨立審計，以確保其完整性、準(zhǔn)確性和合理性。

在實施以風(fēng)險為本監(jiān)管的國家和地區(qū)中，最具代表性的是（）

普通活期賬戶、活期一本通賬戶、個人外匯結(jié)算賬戶、個人外匯資本賬戶中，在做0060交易時，必須輸入子賬戶類別的是什么？

中國銀行遵循（）的風(fēng)險偏好，并按照“理性、穩(wěn)健、審慎”原則處理風(fēng)險與收益的關(guān)系。

監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)計滿足監(jiān)管需求的、合理的報表體系，其中提供的報告的形式和分類應(yīng)至少包括（）

外匯交易人員因處理私人事務(wù)而要買賣外匯產(chǎn)品，必須通知有關(guān)管理人員監(jiān)督其個人的買賣行為。（）

操作風(fēng)險管理指對操作風(fēng)險進(jìn)行主動識別、評估、監(jiān)測、控制或緩釋、監(jiān)測和報告的過程，以下哪項是正確的是（）。