證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.12)

判斷題
深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。（）
答案：錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。
A.可度量性
B.有價(jià)值
C.可接近性
D.差異性
單項(xiàng)選擇題
客戶為什么要避免強(qiáng)制平倉情形的發(fā)生？（）
A.因發(fā)生過強(qiáng)制平倉，客戶的信用等級(jí)下降，影響日后的授信額度
B.客戶在強(qiáng)制平倉階段，沒有操作上的主動(dòng)權(quán)
C.資金損失最大，因?yàn)槭箯?qiáng)制平倉操作成功進(jìn)行，可能會(huì)以漲跌停價(jià)位完成平倉操作
D.其他三項(xiàng)都包括
單項(xiàng)選擇題
下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。
A、交易物的不變性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
判斷題
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）
答案：錯(cuò)誤
判斷題
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（）
答案：錯(cuò)誤
判斷題
客戶撤銷資金賬戶，須通過銀證轉(zhuǎn)賬通道將客戶資金賬戶的余額（不含結(jié)息金額）轉(zhuǎn)入客戶銀行結(jié)算賬戶。（）
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業(yè)部，辦理撤銷指定、轉(zhuǎn)托管。（），客戶持有效證件到開戶證券營業(yè)部，填制資金賬戶銷戶申請(qǐng)表。
A.當(dāng)天
B.下一營業(yè)日
C.下一營業(yè)日后
D.三個(gè)營業(yè)日后
判斷題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育和適當(dāng)性管理的工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，要將投資者教育和適當(dāng)性管理工作融入自營業(yè)務(wù)流程。（）
答案：錯(cuò)誤
判斷題
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）
答案：正確

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證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.12)

深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。（）

要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

客戶為什么要避免強(qiáng)制平倉情形的發(fā)生？（）

下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）

客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（）

客戶撤銷資金賬戶，須通過銀證轉(zhuǎn)賬通道將客戶資金賬戶的余額（不含結(jié)息金額）轉(zhuǎn)入客戶銀行結(jié)算賬戶。（）

客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業(yè)部，辦理撤銷指定、轉(zhuǎn)托管。（），客戶持有效證件到開戶證券營業(yè)部，填制資金賬戶銷戶申請(qǐng)表。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育和適當(dāng)性管理的工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，要將投資者教育和適當(dāng)性管理工作融入自營業(yè)務(wù)流程。（）

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2019.05.12)

深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。（）

要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

客戶為什么要避免強(qiáng)制平倉情形的發(fā)生？（）

下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）

客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（）

客戶撤銷資金賬戶，須通過銀證轉(zhuǎn)賬通道將客戶資金賬戶的余額（不含結(jié)息金額）轉(zhuǎn)入客戶銀行結(jié)算賬戶。（）

客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業(yè)部，辦理撤銷指定、轉(zhuǎn)托管。（），客戶持有效證件到開戶證券營業(yè)部，填制資金賬戶銷戶申請(qǐng)表。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育和適當(dāng)性管理的工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，要將投資者教育和適當(dāng)性管理工作融入自營業(yè)務(wù)流程。（）

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。（）

要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

客戶為什么要避免強(qiáng)制平倉情形的發(fā)生？（）

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）

客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（）

客戶撤銷資金賬戶，須通過銀證轉(zhuǎn)賬通道將客戶資金賬戶的余額（不含結(jié)息金額）轉(zhuǎn)入客戶銀行結(jié)算賬戶。（）

客戶撤銷資金賬戶須客戶本人持有效證件到開戶證券營業(yè)部，辦理撤銷指定、轉(zhuǎn)托管。（），客戶持有效證件到開戶證券營業(yè)部，填制資金賬戶銷戶申請(qǐng)表。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育和適當(dāng)性管理的工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，要將投資者教育和適當(dāng)性管理工作融入自營業(yè)務(wù)流程。（）

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）