證券從業(yè)(專項業(yè)務類資格考試)章節(jié)練習(2019.07.29)

單項選擇題
在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人應披露交易金額在（）萬元以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內容。
A.100
B.300
C.500
D.800
單項選擇題
影響證券市場需求的政策因素不包括（）。
A.市場準入政策
B.融資融券政策
C.產業(yè)調整政策
D.金融監(jiān)管政策
單項選擇題
發(fā)行公司債券內部增信措施有哪些？（）Ⅰ．商業(yè)保險Ⅱ．資產抵押、質押擔保Ⅲ．限制發(fā)行人債務及對外擔保規(guī)模Ⅳ．設置回售條款
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
單項選擇題
以下說法正確的是（）。
A.董事會專門委員會對股東大會負責
B.提名委員會中獨立董事應占多數，由董事長擔任召集人
C.薪酬與考核委員會中獨立董事應占多數，由董事長擔任召集人
D.審計委員會中有1名獨立董事是會計專業(yè)人士，由該會計專業(yè)人士獨立董事?lián)握偌?/p>
多項選擇題
項目融資的基本類型包括（）
A.以“設施適用協(xié)議”為基礎的融資模式
B.以“生產支付”為基礎的融資協(xié)議
C.BOT
D.TOT
單項選擇題
有下列（）情形之一的，不得收購公眾公司。Ⅰ收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)Ⅱ收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為Ⅲ收購人最近3年有證券市場失信行為Ⅳ收購人為自然人的，存在《公司法》第146條規(guī)定的情形Ⅴ法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購公眾公司的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
投資人甲于2016年6月通過證券交易所交易持有某上市公司的股份達到5％。2016年12月1日，他通過證券交易所交易持有該公司股份的比例增加到10％，并在12月2日公告了簡式權益變動報告書。則甲在（）前不可再行增持該公司股票。
A.12月2日
B.12月3日
C.12月5日
D.12月7日
單項選擇題
信用評級報告的主要事項包括（）。Ⅰ信用評級結論及標識所代表的涵義Ⅱ提供擔保的，應對比說明有無擔保的情況下評級結論的差異Ⅲ評級報告揭示的主要風險Ⅳ跟蹤評級的有關安排Ⅴ投資價值說明
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
以下構成首次公開發(fā)行股票發(fā)行障礙的有（）。Ⅰ發(fā)行人的財務經理在母公司擔任監(jiān)事Ⅱ發(fā)行人與母公司共同使用同一銀行賬戶Ⅲ發(fā)行人的副經理在母公司的一個控股子公司擔任董事Ⅳ發(fā)行人的董事會秘書在母公司擔任監(jiān)事并領取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
關于律師執(zhí)行證券業(yè)務的說法中正確的是（）
A.法律意見書中使用“基本符合”、“未發(fā)現”等措辭
B.就證監(jiān)會的反饋出具了補充法律意見書和補充律師工作報告
C.法律意見書報送后，根據中國證監(jiān)會的反饋意見進行相應修改，并重新出具法律意見書
D.對某些難以下結論的問題說明客觀情況，未發(fā)表明確意見
E.法律意見書由一位律師簽名