證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2020.03.28)

單項(xiàng)選擇題
在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。
A.新股發(fā)行人
B.新股發(fā)行主承銷商
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司
多項(xiàng)選擇題
上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
A.T-1日前
B.T日
C.T+3日
D.T+6日
單項(xiàng)選擇題
下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式？（）
A、證券營業(yè)部自辦資金存取
B、證券公司自辦存取
C、委托銀行代理資金存取
D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
單項(xiàng)選擇題
為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為（）。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．法律風(fēng)險(xiǎn)
多項(xiàng)選擇題
證券公司公司進(jìn)行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確等方面()。
A、自營業(yè)務(wù)決策制度
B、自營操作原則
C、自營的內(nèi)部決策
D、自營的內(nèi)部檢查
E、自營的財(cái)務(wù)制度
多項(xiàng)選擇題
在與投資者簽訂合同前，應(yīng)向投資者履行（）告知義務(wù)。
A.指定專人講解業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
B.以書面形式向其提示規(guī)模放大可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
C.告知因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)平的風(fēng)險(xiǎn)
D.告知將信用賬戶出借他人使用，可能帶來的法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)
E.投資者對其融資融券交易負(fù)有謹(jǐn)慎、注意責(zé)任
判斷題
如果經(jīng)紀(jì)商沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限進(jìn)行證券交易，投資者可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。（）
答案：正確
判斷題
證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請，以證券金融公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。（）
答案：錯誤
單項(xiàng)選擇題
上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購價(jià)為()。
A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40
多項(xiàng)選擇題
證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有（）。
A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.參加會員大會
C.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
D.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

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證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2020.03.28)

上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。

下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式？（）

為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為（）。

證券公司公司進(jìn)行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確等方面()。

在與投資者簽訂合同前，應(yīng)向投資者履行（）告知義務(wù)。

如果經(jīng)紀(jì)商沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限進(jìn)行證券交易，投資者可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。（）

證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請，以證券金融公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。（）

上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購價(jià)為()。

證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有（）。

證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2020.03.28)

上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。

下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式？（）

為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為（）。

證券公司公司進(jìn)行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確等方面()。

在與投資者簽訂合同前，應(yīng)向投資者履行（）告知義務(wù)。

如果經(jīng)紀(jì)商沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限進(jìn)行證券交易，投資者可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。（）

上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購價(jià)為()。

證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有（）。

下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式？（）

為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為（）。

證券公司公司進(jìn)行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確等方面()。

在與投資者簽訂合同前，應(yīng)向投資者履行（）告知義務(wù)。

如果經(jīng)紀(jì)商沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限進(jìn)行證券交易，投資者可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。（）

上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購價(jià)為()。

證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有（）。