證券從業(yè)章節(jié)練習(2020.03.28)

判斷題
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。（）
答案：正確
多項選擇題
上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。
A.首次公開上市發(fā)行的股票
B.增發(fā)上市的股票
C.暫停上市后恢復上市的股票
D.首次公開上市發(fā)行的封閉式基金
單項選擇題
以下有關資本資產(chǎn)定價模型資本市場沒有摩擦的假設，說法錯誤的是（）。
A．信息向市場中的每個人自由流動
B．任何證券的交易單位都是無限可分的
C．市場只有一個無風險借貸利率
D．在借貸和賣空上有限制
多項選擇題
公司總部成立權限領導小組，其成員由（）等部門相關負責人員組成，全面負責權限的管理工作。
A.清算中心和信息技術中心
B.稽核審計部
C.經(jīng)紀業(yè)務總部
D.合規(guī)與風險管理部
多項選擇題
目前，進行證券投資分析所采用的分析方法主要有（）。
A.量化分析法
B.行為分析法
C.技術分析法
D.基本分析法
單項選擇題
保薦機構和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責有（）。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅱ保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復Ⅳ審閱信息披露文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的（）。Ⅰ.保險公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券公司Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
單項選擇題
《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護（）及相關當事人的合法權益。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金監(jiān)管機構
D.基金份額持有人
判斷題
持續(xù)督導期屆滿，保薦機構可繼續(xù)完成尚未完結的保薦工作。（）
答案：正確

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證券從業(yè)章節(jié)練習(2020.03.28)

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。（）

上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

以下有關資本資產(chǎn)定價模型資本市場沒有摩擦的假設，說法錯誤的是（）。

公司總部成立權限領導小組，其成員由（）等部門相關負責人員組成，全面負責權限的管理工作。

目前，進行證券投資分析所采用的分析方法主要有（）。

中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的（）。Ⅰ.保險公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券公司Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員

上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。

《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護（）及相關當事人的合法權益。

持續(xù)督導期屆滿，保薦機構可繼續(xù)完成尚未完結的保薦工作。（）

證券從業(yè)章節(jié)練習(2020.03.28)

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。（）

上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

以下有關資本資產(chǎn)定價模型資本市場沒有摩擦的假設，說法錯誤的是（）。

公司總部成立權限領導小組，其成員由（）等部門相關負責人員組成，全面負責權限的管理工作。

目前，進行證券投資分析所采用的分析方法主要有（）。

中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的（）。Ⅰ.保險公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券公司Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員

上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。

《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護（）及相關當事人的合法權益。

持續(xù)督導期屆滿，保薦機構可繼續(xù)完成尚未完結的保薦工作。（）

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。（）

上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

以下有關資本資產(chǎn)定價模型資本市場沒有摩擦的假設，說法錯誤的是（）。

公司總部成立權限領導小組，其成員由（）等部門相關負責人員組成，全面負責權限的管理工作。

目前，進行證券投資分析所采用的分析方法主要有（）。

上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。

《證券投資基金法》的核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護（）及相關當事人的合法權益。

持續(xù)督導期屆滿，保薦機構可繼續(xù)完成尚未完結的保薦工作。（）