中國銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2020.03.31)

多項選擇題
向客戶道歉應遵循以下原則（）。
A、道歉語應當文明而規(guī)范
B、道歉應當及時
C、道歉應當大方
D、道歉應盡量謙卑，貶低自己，抬高客戶
單項選擇題
金融機構(gòu)在開展業(yè)務過程中，違反有關法律、行政法規(guī)，從事不正當競爭，損害反洗錢義務的履行的，依照《金融違法行為處罰辦法》的有關規(guī)定處罰，對該金融機構(gòu)直接責任人員給予紀律處分，情節(jié)嚴重的，取消其直接（）的任職資格。
A.經(jīng)辦人
B.負責的高級管理人員
C.其他人
D.基層管理人員
單項選擇題
上崗人員參加業(yè)務、禮儀培訓每年至少（）次，并通過上崗風格考試。
A.一
B.二
C.四
D.八
多項選擇題
測定客戶滿意度的方法包括（）。
A、抱怨與建議系統(tǒng)
B、客戶滿意度調(diào)查
C、客戶服務中心
D、網(wǎng)上銀行
多項選擇題
撥打客戶電話時，可以用（）作為通話結(jié)束語。
A、“謝謝”
B、“麻煩您了”
C、“那就拜托您了”
D、“請您再說一遍，好嗎”
單項選擇題
（）是指交易的金額、頻率、流向、用途、性質(zhì)等有異常情形的人民幣支付交易。
A.大額支付交易
B.可疑支付交易
C.特殊支付交易
D.支付交易
單項選擇題
下列表述有誤的是（）。
A.如有違規(guī)事件發(fā)生，總分行法律與合規(guī)部門有權對該違規(guī)事件進行了解
B.如有違規(guī)事件發(fā)生，總分行法律與合規(guī)部門有權參與對該違規(guī)事件的處理過程
C.合規(guī)部門不參與對違規(guī)事件的處理
D.負責處理違規(guī)事件的行內(nèi)有關部門在處理工作結(jié)束后應對該違規(guī)事件的經(jīng)驗教訓進行總結(jié)，并提出合規(guī)建議
多項選擇題
中國銀行業(yè)文明規(guī)范服務工作指引是根據(jù)下面哪些行規(guī)行約制定的（）。
A.《中國銀行業(yè)文明服務公約》
B.《中國銀行業(yè)自律公約》
C.《中國憲法》
D.《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》
單項選擇題
用語規(guī)范，以誠待人，語調(diào)適中，語氣平和，語言親切，提倡講（）。
A、雙語
B、普通話
C、英語
D、方言
單項選擇題
以下（）不屬于反洗錢委員會的主要職能。
A.研究制訂中國銀行反洗錢目標和基本政策
B.研究制訂反洗錢工作的組織架構(gòu)、工作原則和管理制度
C.檢查有關職能部門和機構(gòu)落實委員會決議的情況，指導海內(nèi)外分支機構(gòu)開展反洗錢工作
D.及時通報有關反洗錢的重大、特別事項