證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

單項(xiàng)選擇題
我國(guó)第一只開放式基金是（）
A.華安創(chuàng)新
B.南方穩(wěn)健
C.鵬華成長(zhǎng)
D.國(guó)泰金鷹
多項(xiàng)選擇題
在貿(mào)易融資業(yè)務(wù)中，資金可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的征兆有（）。
A.信用問題
B.操作問題
C.競(jìng)爭(zhēng)問題
D.銷售問題
E.匯率問題
單項(xiàng)選擇題
協(xié)助營(yíng)業(yè)部做好營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)推動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)控制是（）的職責(zé)
A.團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)
B.營(yíng)銷服務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理
C.營(yíng)銷總監(jiān)
D.培訓(xùn)考核專員
單項(xiàng)選擇題
不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是()。
A.3天回購(gòu)
B.7天回購(gòu)
C.14天回購(gòu)
D.21天回購(gòu)
名詞解釋
代理買賣證券業(yè)務(wù)
答案：代理買賣證券業(yè)務(wù)又稱證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者（客戶）委托代投資者（客戶）買賣有價(jià)證券的行為，是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)...
判斷題
資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級(jí)包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。
A.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
C.證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行、交易前買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，處罰的情形是（）。
A.賣出其持有的所有證券
B.處以違法所得五倍以上的罰款
C.沒收違法所得、處以3萬元以下罰款
D.沒收違法所得
判斷題
我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日價(jià)格振幅達(dá)到10%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
在有效率的市場(chǎng)上，債券的平均利率和股票的平均收益率（）。
A.大體保持相等的關(guān)系
B.保持相反的關(guān)系
C.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
D.兩者沒有任何關(guān)系

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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

我國(guó)第一只開放式基金是（）

在貿(mào)易融資業(yè)務(wù)中，資金可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的征兆有（）。

協(xié)助營(yíng)業(yè)部做好營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)推動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)控制是（）的職責(zé)

不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是()。

代理買賣證券業(yè)務(wù)

資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級(jí)包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式。

（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行、交易前買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，處罰的情形是（）。

在有效率的市場(chǎng)上，債券的平均利率和股票的平均收益率（）。

證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

我國(guó)第一只開放式基金是（）

在貿(mào)易融資業(yè)務(wù)中，資金可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的征兆有（）。

協(xié)助營(yíng)業(yè)部做好營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)推動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)控制是（）的職責(zé)

不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是()。

代理買賣證券業(yè)務(wù)

資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級(jí)包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式。

（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行、交易前買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，處罰的情形是（）。

在有效率的市場(chǎng)上，債券的平均利率和股票的平均收益率（）。

在貿(mào)易融資業(yè)務(wù)中，資金可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的征兆有（）。

不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是()。

資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級(jí)包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式。

（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行、交易前買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，處罰的情形是（）。

在有效率的市場(chǎng)上，債券的平均利率和股票的平均收益率（）。