基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.25)

單項選擇題
基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中，不得出現(xiàn)的行為是（）。
A.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂
B.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
C.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
D.以上全部
單項選擇題
某基金公司一款多元基金產(chǎn)品，投資范圍較廣，在向投資者推廣時，作出如下宣傳：1.本基金通過分散化投資降低非系統(tǒng)性風(fēng)險；2.通過分散化投資，宏觀經(jīng)濟(jì)因素不會影響該基金大部分投資對象各自的價格；3.由于部分資產(chǎn)投向海外市場，可以在一定程度上降低基金在國內(nèi)市場風(fēng)險暴露；4.個別投資對象價格的大幅波動，對基金整體業(yè)績影響較小。上述宣傳中說法正確的是（）。
A.1、2、3
B.1、3、4
C.1、2、3、4
D.1、2、4
單項選擇題
利潤表的構(gòu)成部分不包括（）
A.營業(yè)收入
B.利潤
C.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用
D.營業(yè)費(fèi)用
單項選擇題
基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這一原則是（）。
A.獨(dú)立性原則
B.相互制約原則
C.有效性原則
D.健全性原則
單項選擇題
()是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達(dá)成的一致協(xié)議書。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
單項選擇題
（）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)險。
A、支持限進(jìn)投資
B、支持階段參股
C、風(fēng)險補(bǔ)助
D、投資保障
單項選擇題
詹森α衡量的是基金組合收益中超過（）預(yù)測值的那一部分超額收益。
A.絕對收益率
B.WACC模型
C.超額收益率
D.CAPM模型
單項選擇題
關(guān)于行業(yè)自律管理的法律依據(jù)除了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》之外，還有（）。
A、《證券投資基金法》
B、《證券投資基金管理暫行辦法》
C、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
D、《私募投資基金募集行為管理辦法》
單項選擇題
對投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險越高，就必須有越多的預(yù)期報酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為（）。
A.風(fēng)險溢價
B.風(fēng)險投資
C.風(fēng)險補(bǔ)償
D.風(fēng)險權(quán)益
單項選擇題
關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。
A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個人募集資金
B.基金管理人可以委托具有合格基金托管資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)向合格投資者募集資金
C.股權(quán)投資基金的合格銷售資質(zhì)指應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
D.基金管理人簽署委托募集的書面協(xié)議后，基金代銷機(jī)構(gòu)可自行決定募集對象并向合格投資者之外的單位或個人募集資金

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基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.25)

基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中，不得出現(xiàn)的行為是（）。

利潤表的構(gòu)成部分不包括（）

基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這一原則是（）。

()是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達(dá)成的一致協(xié)議書。

（）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)險。

詹森α衡量的是基金組合收益中超過（）預(yù)測值的那一部分超額收益。

關(guān)于行業(yè)自律管理的法律依據(jù)除了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》之外，還有（）。

對投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險越高，就必須有越多的預(yù)期報酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為（）。

關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。

基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.25)

基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中，不得出現(xiàn)的行為是（）。

利潤表的構(gòu)成部分不包括（）

基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這一原則是（）。

()是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達(dá)成的一致協(xié)議書。

（）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)險。

詹森α衡量的是基金組合收益中超過（）預(yù)測值的那一部分超額收益。

關(guān)于行業(yè)自律管理的法律依據(jù)除了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》之外，還有（）。

對投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險越高，就必須有越多的預(yù)期報酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為（）。

關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。

基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中，不得出現(xiàn)的行為是（）。

基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這一原則是（）。

()是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達(dá)成的一致協(xié)議書。

（）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)險。

詹森α衡量的是基金組合收益中超過（）預(yù)測值的那一部分超額收益。

關(guān)于行業(yè)自律管理的法律依據(jù)除了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》之外，還有（）。

對投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險越高，就必須有越多的預(yù)期報酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為（）。

關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。