基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

單項(xiàng)選擇題
全球各種基金類型中，在數(shù)量和規(guī)模上具有優(yōu)勢的是（）。
A.股票基金
B.債券基金
C.收入基金
D.貨幣市場基金
單項(xiàng)選擇題
QDII基金的凈值在估值日后（）工作日內(nèi)披露。
A.1～2個(gè)
B.3～4個(gè)
C.4～5個(gè)
D.6～7個(gè)
單項(xiàng)選擇題
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
A.財(cái)務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運(yùn)營部
單項(xiàng)選擇題
以下（）關(guān)于上市開放式基金（LOF）的描述是錯(cuò)誤的。
A.可以在場內(nèi)市場進(jìn)行申購贖回
B.可以在場外市場進(jìn)行申購贖回
C.可以在相同市場進(jìn)行轉(zhuǎn)托管（場內(nèi)轉(zhuǎn)場內(nèi)或場外轉(zhuǎn)場外），但是不可以跨市場托管
D.是我國對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新
單項(xiàng)選擇題
下述各原則中（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。
A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責(zé)
C.保守秘密
D.誠實(shí)守信
單項(xiàng)選擇題
按交易的金融工具的期限長短，金融市場可以分為（）。
A.一級(jí)市場和二級(jí)市場
B.票據(jù)市場和證券市場
C.現(xiàn)貨市場和期貨市場
D.貨幣市場和資本市場
單項(xiàng)選擇題
開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)
單項(xiàng)選擇題
合規(guī)管理的（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。
A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.專業(yè)性
單項(xiàng)選擇題
與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。
A.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
B.投資風(fēng)險(xiǎn)較高
C.基金募集對(duì)象不固定
D.采取非公開方式發(fā)售
單項(xiàng)選擇題
ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的（）。
A、[90%]
B、[80%]
C、[50%]
D、[20%]

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基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

全球各種基金類型中，在數(shù)量和規(guī)模上具有優(yōu)勢的是（）。

QDII基金的凈值在估值日后（）工作日內(nèi)披露。

下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

以下（）關(guān)于上市開放式基金（LOF）的描述是錯(cuò)誤的。

下述各原則中（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

按交易的金融工具的期限長短，金融市場可以分為（）。

開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

合規(guī)管理的（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。

ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

全球各種基金類型中，在數(shù)量和規(guī)模上具有優(yōu)勢的是（）。

QDII基金的凈值在估值日后（）工作日內(nèi)披露。

下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

以下（）關(guān)于上市開放式基金（LOF）的描述是錯(cuò)誤的。

下述各原則中（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

按交易的金融工具的期限長短，金融市場可以分為（）。

開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

合規(guī)管理的（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。

ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

全球各種基金類型中，在數(shù)量和規(guī)模上具有優(yōu)勢的是（）。

QDII基金的凈值在估值日后（）工作日內(nèi)披露。

下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

以下（）關(guān)于上市開放式基金（LOF）的描述是錯(cuò)誤的。

下述各原則中（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

按交易的金融工具的期限長短，金融市場可以分為（）。

開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

合規(guī)管理的（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。