證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

多項(xiàng)選擇題
識(shí)別的“重大事項(xiàng)”包括（）。
A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應(yīng)商等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴(yán)重的負(fù)面后果
B.交易差錯(cuò)：因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實(shí)或潛在經(jīng)濟(jì)損失的事故
C.外部檢查：外部單位對(duì)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行各種常規(guī)或突然檢查，對(duì)營(yíng)業(yè)部或重要客戶進(jìn)行經(jīng)濟(jì)及刑事調(diào)查等
D.競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化：營(yíng)業(yè)部員工流失較為嚴(yán)重，員工間或員工與營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、部門主管間發(fā)生較為嚴(yán)重的沖突、分歧
單項(xiàng)選擇題
證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)處以（）的罰款。
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
單項(xiàng)選擇題
營(yíng)業(yè)部作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告中規(guī)定的“短期”系指（）個(gè)工作日以內(nèi)。
A.5
B.8
C.3
D.10
單項(xiàng)選擇題
公開(kāi)招標(biāo)發(fā)行國(guó)債方式中，全場(chǎng)有效投標(biāo)總額（）當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入。
A.大于
B.小于或等于
C.大于或等于
D.等于
單項(xiàng)選擇題
操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以（）為目的的違法行為。
A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開(kāi)信息
D.誘騙投資者
單項(xiàng)選擇題
上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件不包括（）。
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化
B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.公司減資、合并、分立的決定
單項(xiàng)選擇題
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、7
B、10
C、15
D、20
多項(xiàng)選擇題
保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A.保險(xiǎn)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
B.承保風(fēng)險(xiǎn)
C.理賠風(fēng)險(xiǎn)
D.現(xiàn)金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
E.資產(chǎn)負(fù)債匹配風(fēng)險(xiǎn)
單項(xiàng)選擇題
下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。
A.甲某；年滿20周歲；本科文化
B.乙某；年滿18周歲；大專文化
C.丙某；年滿20周歲；初中文化
D.丁某；年滿20周歲；高中文化
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人資格管理的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)參加相關(guān)考試且成績(jī)合格Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

識(shí)別的“重大事項(xiàng)”包括（）。

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)處以（）的罰款。

營(yíng)業(yè)部作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告中規(guī)定的“短期”系指（）個(gè)工作日以內(nèi)。

公開(kāi)招標(biāo)發(fā)行國(guó)債方式中，全場(chǎng)有效投標(biāo)總額（）當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入。

操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以（）為目的的違法行為。

上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件不包括（）。

保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

識(shí)別的“重大事項(xiàng)”包括（）。

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)處以（）的罰款。

營(yíng)業(yè)部作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告中規(guī)定的“短期”系指（）個(gè)工作日以內(nèi)。

公開(kāi)招標(biāo)發(fā)行國(guó)債方式中，全場(chǎng)有效投標(biāo)總額（）當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入。

操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以（）為目的的違法行為。

上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件不包括（）。

保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。

識(shí)別的“重大事項(xiàng)”包括（）。

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)處以（）的罰款。

營(yíng)業(yè)部作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告中規(guī)定的“短期”系指（）個(gè)工作日以內(nèi)。

公開(kāi)招標(biāo)發(fā)行國(guó)債方式中，全場(chǎng)有效投標(biāo)總額（）當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入。

操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以（）為目的的違法行為。

下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。