證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.14)

單項(xiàng)選擇題
同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不穩(wěn)定性
單項(xiàng)選擇題
以下關(guān)于開放式基金的描述，錯誤的是（）Ⅰ．開放式基金的非交易過戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶Ⅱ．由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高Ⅲ．開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶Ⅳ．基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
單項(xiàng)選擇題
首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。
A.動態(tài)市盈率
B.靜態(tài)市盈率
C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.初步詢價(jià)
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，造成10萬以上100萬元以下的經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果的情形，是指（）。
A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟(jì)損失
B.情節(jié)嚴(yán)重、重大經(jīng)濟(jì)損
C.一定經(jīng)濟(jì)損失
D.情節(jié)較輕的行為
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)的流動性越高，（）。
A.風(fēng)險(xiǎn)性越大
B.風(fēng)險(xiǎn)性越小
C.風(fēng)險(xiǎn)性沒有
D.風(fēng)險(xiǎn)性較強(qiáng)
判斷題
操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或者有問題的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的直接或者間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（）。Ⅰ.證券賬號Ⅱ.本方交易單元代碼Ⅲ.買賣方向Ⅳ.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
單項(xiàng)選擇題
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當(dāng)性
單項(xiàng)選擇題
營業(yè)部個(gè)人遇特殊情況需要查詢客戶持倉的，須個(gè)人提出申請，報(bào)（）批準(zhǔn)后，方可賦予權(quán)限，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案，并在使用完成后及時(shí)回收權(quán)限。
A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營銷主管
C.運(yùn)營總監(jiān)
D.營銷總監(jiān)
單項(xiàng)選擇題
各單位應(yīng)當(dāng)指定專人定期核對銀行賬戶。對交易頻繁、金額較大的重要銀行存款賬戶，應(yīng)（）與銀行及結(jié)算機(jī)構(gòu)核對，其余銀行賬戶至少每月終了核對一次。
A.每工作日
B.每周
C.每半月
D.每20天

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.14)

同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，造成10萬以上100萬元以下的經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果的情形，是指（）。

金融機(jī)構(gòu)的流動性越高，（）。

操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或者有問題的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的直接或者間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（）。Ⅰ.證券賬號Ⅱ.本方交易單元代碼Ⅲ.買賣方向Ⅳ.證券代碼

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）

營業(yè)部個(gè)人遇特殊情況需要查詢客戶持倉的，須個(gè)人提出申請，報(bào)（）批準(zhǔn)后，方可賦予權(quán)限，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案，并在使用完成后及時(shí)回收權(quán)限。

各單位應(yīng)當(dāng)指定專人定期核對銀行賬戶。對交易頻繁、金額較大的重要銀行存款賬戶，應(yīng)（）與銀行及結(jié)算機(jī)構(gòu)核對，其余銀行賬戶至少每月終了核對一次。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.14)

同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，造成10萬以上100萬元以下的經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果的情形，是指（）。

金融機(jī)構(gòu)的流動性越高，（）。

操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或者有問題的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的直接或者間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（）。Ⅰ.證券賬號Ⅱ.本方交易單元代碼Ⅲ.買賣方向Ⅳ.證券代碼

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）

各單位應(yīng)當(dāng)指定專人定期核對銀行賬戶。對交易頻繁、金額較大的重要銀行存款賬戶，應(yīng)（）與銀行及結(jié)算機(jī)構(gòu)核對，其余銀行賬戶至少每月終了核對一次。

同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，造成10萬以上100萬元以下的經(jīng)濟(jì)損失或其他不良后果的情形，是指（）。

金融機(jī)構(gòu)的流動性越高，（）。

操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或者有問題的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的直接或者間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（）。Ⅰ.證券賬號Ⅱ.本方交易單元代碼Ⅲ.買賣方向Ⅳ.證券代碼

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）

各單位應(yīng)當(dāng)指定專人定期核對銀行賬戶。對交易頻繁、金額較大的重要銀行存款賬戶，應(yīng)（）與銀行及結(jié)算機(jī)構(gòu)核對，其余銀行賬戶至少每月終了核對一次。