人民銀行考試章節(jié)練習(2020.05.23)

單項選擇題
協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢時，有權(quán)機關(guān)無權(quán)（）
A.抄錄
B.復(fù)制
C.帶走查詢資料原件
D.照相
判斷題
個人聯(lián)名賬戶的臨時掛失可通過95566、網(wǎng)銀辦理。
答案：錯誤
單項選擇題
開戶資料的傳遞應(yīng)由（）進行。
A.初審部門指定預(yù)先在復(fù)審部門備案的送審人員
B.初審部門所有人員均可辦理
C.初審部門取得賬戶管理上崗資格所的人員辦理
D.初審部門業(yè)務(wù)經(jīng)理或負責人辦理
單項選擇題
證券交易結(jié)算資金開立專用存款賬戶，需出具（）資金性證明文件。
A.有關(guān)的法規(guī)、章程或政府部門的有關(guān)文件
B.主管部門批文
C.證券公司或證券管理部門的證明
D.雙方簽署的資金存放協(xié)議
判斷題
賬戶檔案應(yīng)由復(fù)審部門按照“一戶一檔”的規(guī)定集中保管，賬戶檔案保管場所應(yīng)具備監(jiān)控設(shè)施。
答案：正確
多項選擇題
柜臺辦理（）業(yè)務(wù)必須實時進行大額核實。
A.代辦人辦理的大額取現(xiàn)10萬元（含）以上人民幣或等值外幣交易
B.個人大額取現(xiàn)50萬元（含）以上人民幣或等值外幣交易，含本人和代辦交易
C.代辦人辦理的大額轉(zhuǎn)賬50萬元（含）以上人民幣或等值外幣交易
D.個人大額轉(zhuǎn)賬100萬元（含）以上人民幣或等值外幣交易，含本人和代辦交易
多項選擇題
業(yè)務(wù)經(jīng)理負責對（）等進行定期或不定期的核對、抽查。
A.重要空白憑證
B.非重要空白憑證
C.業(yè)務(wù)印章的使用保管情況
D.現(xiàn)金等實物的賬實情況
判斷題
業(yè)務(wù)經(jīng)理有權(quán)抵制單位負責人、有關(guān)業(yè)務(wù)主管人員授意、指使、強令違反規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)的行為。
答案：正確
判斷題
《中國銀行基層機構(gòu)負責人案件防控工作檢查考核辦法（試行）（2011版）》規(guī)定：負責人未認真履行案防工作職責，導(dǎo)致本機構(gòu)發(fā)生經(jīng)濟案件或重大違規(guī)問題的，一律先免職，后處理。
答案：正確

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人民銀行考試章節(jié)練習(2020.05.23)

協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢時，有權(quán)機關(guān)無權(quán)（）

個人聯(lián)名賬戶的臨時掛失可通過95566、網(wǎng)銀辦理。

開戶資料的傳遞應(yīng)由（）進行。

證券交易結(jié)算資金開立專用存款賬戶，需出具（）資金性證明文件。

賬戶檔案應(yīng)由復(fù)審部門按照“一戶一檔”的規(guī)定集中保管，賬戶檔案保管場所應(yīng)具備監(jiān)控設(shè)施。

柜臺辦理（）業(yè)務(wù)必須實時進行大額核實。

業(yè)務(wù)經(jīng)理負責對（）等進行定期或不定期的核對、抽查。

業(yè)務(wù)經(jīng)理有權(quán)抵制單位負責人、有關(guān)業(yè)務(wù)主管人員授意、指使、強令違反規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)的行為。

《中國銀行基層機構(gòu)負責人案件防控工作檢查考核辦法（試行）（2011版）》規(guī)定：負責人未認真履行案防工作職責，導(dǎo)致本機構(gòu)發(fā)生經(jīng)濟案件或重大違規(guī)問題的，一律先免職，后處理。

人民銀行考試章節(jié)練習(2020.05.23)

協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢時，有權(quán)機關(guān)無權(quán)（）

個人聯(lián)名賬戶的臨時掛失可通過95566、網(wǎng)銀辦理。

開戶資料的傳遞應(yīng)由（）進行。

證券交易結(jié)算資金開立專用存款賬戶，需出具（）資金性證明文件。

賬戶檔案應(yīng)由復(fù)審部門按照“一戶一檔”的規(guī)定集中保管，賬戶檔案保管場所應(yīng)具備監(jiān)控設(shè)施。

柜臺辦理（）業(yè)務(wù)必須實時進行大額核實。

業(yè)務(wù)經(jīng)理負責對（）等進行定期或不定期的核對、抽查。

業(yè)務(wù)經(jīng)理有權(quán)抵制單位負責人、有關(guān)業(yè)務(wù)主管人員授意、指使、強令違反規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)的行為。

《中國銀行基層機構(gòu)負責人案件防控工作檢查考核辦法（試行）（2011版）》規(guī)定：負責人未認真履行案防工作職責，導(dǎo)致本機構(gòu)發(fā)生經(jīng)濟案件或重大違規(guī)問題的，一律先免職，后處理。

協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢時，有權(quán)機關(guān)無權(quán)（）

個人聯(lián)名賬戶的臨時掛失可通過95566、網(wǎng)銀辦理。

開戶資料的傳遞應(yīng)由（）進行。

證券交易結(jié)算資金開立專用存款賬戶，需出具（）資金性證明文件。

賬戶檔案應(yīng)由復(fù)審部門按照“一戶一檔”的規(guī)定集中保管，賬戶檔案保管場所應(yīng)具備監(jiān)控設(shè)施。

柜臺辦理（）業(yè)務(wù)必須實時進行大額核實。

業(yè)務(wù)經(jīng)理負責對（）等進行定期或不定期的核對、抽查。

業(yè)務(wù)經(jīng)理有權(quán)抵制單位負責人、有關(guān)業(yè)務(wù)主管人員授意、指使、強令違反規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)的行為。

《中國銀行基層機構(gòu)負責人案件防控工作檢查考核辦法（試行）（2011版）》規(guī)定：負責人未認真履行案防工作職責，導(dǎo)致本機構(gòu)發(fā)生經(jīng)濟案件或重大違規(guī)問題的，一律先免職，后處理。