基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.25)

單項(xiàng)選擇題
公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
A.明確責(zé)任
B.權(quán)利制衡
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.嚴(yán)格授權(quán)
單項(xiàng)選擇題
ETF的特點(diǎn)不包括（）。
A.實(shí)物申購(gòu)贖回
B.二級(jí)市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌的限制
C.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
D.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
單項(xiàng)選擇題
基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。
A.4個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
單項(xiàng)選擇題
（）原則是基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A.獨(dú)立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)中，經(jīng)參加公募基金份額持有人大會(huì)的持有人所持有表決權(quán)的1/2通過(guò)即可生效的是（）。
A.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
B.提前終止基金合同
C.與其他基金合并
D.變更基金的費(fèi)率結(jié)構(gòu)
單項(xiàng)選擇題
以下關(guān)于基金不適用于證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易注冊(cè)程序的是（）。
A.分級(jí)基金
B.發(fā)起式基金
C.ETF及聯(lián)接基金
D.QDII基金
單項(xiàng)選擇題
LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。
A.1元人民幣
B.10元人民幣
C.1份基金份額
D.10份基金份額
單項(xiàng)選擇題
對(duì)中小投資者而言，證券投資基金的作用不包括（）。
A.拓寬了中小投資者的投資渠道
B.把眾多投資者的小額資金匯集起來(lái)進(jìn)行組合投資，有效分散投資風(fēng)險(xiǎn)
C.利用各種金融工具的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益
D.彌補(bǔ)中小投資者投資經(jīng)驗(yàn)缺乏，由專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作
單項(xiàng)選擇題
基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
單項(xiàng)選擇題
基金管理公司獨(dú)立董事提出了較高要求，但不包括（）。
A.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
B.與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員有朋友關(guān)系
C.具有5年以上金融、法律或財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷
D.有履行職責(zé)所需要的時(shí)間

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基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.25)

公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

ETF的特點(diǎn)不包括（）。

基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

（）原則是基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)中，經(jīng)參加公募基金份額持有人大會(huì)的持有人所持有表決權(quán)的1/2通過(guò)即可生效的是（）。

以下關(guān)于基金不適用于證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易注冊(cè)程序的是（）。

LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。

對(duì)中小投資者而言，證券投資基金的作用不包括（）。

基金管理公司獨(dú)立董事提出了較高要求，但不包括（）。

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.25)

公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

ETF的特點(diǎn)不包括（）。

基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

（）原則是基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)中，經(jīng)參加公募基金份額持有人大會(huì)的持有人所持有表決權(quán)的1/2通過(guò)即可生效的是（）。

以下關(guān)于基金不適用于證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易注冊(cè)程序的是（）。

LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。

對(duì)中小投資者而言，證券投資基金的作用不包括（）。

基金管理公司獨(dú)立董事提出了較高要求，但不包括（）。

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.25)

公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

ETF的特點(diǎn)不包括（）。

基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

（）原則是基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)中，經(jīng)參加公募基金份額持有人大會(huì)的持有人所持有表決權(quán)的1/2通過(guò)即可生效的是（）。

以下關(guān)于基金不適用于證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易注冊(cè)程序的是（）。

LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。

對(duì)中小投資者而言，證券投資基金的作用不包括（）。

基金管理公司獨(dú)立董事提出了較高要求，但不包括（）。