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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.30)

判斷題
公司的所有股東都有表決權(quán)，可以參與公司決策的指定。（）
答案：錯誤
單項選擇題
按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“背信損害上市公司利益罪”的行為表現(xiàn)不包括（）
A.以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)
B.擅自發(fā)行股票和企業(yè)債券
C.無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)
D.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)
多項選擇題
客戶及其一致行動人通過（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.普通證券賬戶
D.信用證券賬戶
判斷題
宣傳推介材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字。（）
答案：正確
單項選擇題
基金（）是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。
A．賬務(wù)復(fù)核
B．頭寸復(fù)核
C．資產(chǎn)凈值復(fù)核
D．財務(wù)報表復(fù)核
單項選擇題
股票記載一定事項，其內(nèi)容應(yīng)真實全面并符合法律規(guī)定，表明股票是（）
A.有價證券
B.要式證券
C.證權(quán)證券
D.資本證券
單項選擇題
客戶查詢信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)（）。
A、只能在券商查詢
B、只能在登記公司查詢
C、可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時以登記公司的為準(zhǔn)
D、可以在券商和登記公司查詢，兩者查詢結(jié)果不一致時由券商向客戶解釋
多項選擇題
下列關(guān)于實值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)的說法正確的是（）。
A.人心向漲，認(rèn)購期權(quán)的時間價值越來越貴
B.人心向跌，認(rèn)沽期權(quán)的時間價值越來越貴
C.平值期權(quán)的時間價值最大，交易通常最活躍
D.實值期權(quán)的權(quán)利金等于時間價值
判斷題
LOF每15秒提供一個基金凈值報價。（）
答案：錯誤
多項選擇題
（）為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。
A．《證券法》
B．《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》
C．《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》
D．《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》

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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.30)

公司的所有股東都有表決權(quán)，可以參與公司決策的指定。（）

按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“背信損害上市公司利益罪”的行為表現(xiàn)不包括（）

客戶及其一致行動人通過（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

宣傳推介材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字。（）

基金（）是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

股票記載一定事項，其內(nèi)容應(yīng)真實全面并符合法律規(guī)定，表明股票是（）

客戶查詢信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)（）。

下列關(guān)于實值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)的說法正確的是（）。

LOF每15秒提供一個基金凈值報價。（）

（）為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。

證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.30)

公司的所有股東都有表決權(quán)，可以參與公司決策的指定。（）

按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“背信損害上市公司利益罪”的行為表現(xiàn)不包括（）

客戶及其一致行動人通過（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

宣傳推介材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字。（）

基金（）是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

股票記載一定事項，其內(nèi)容應(yīng)真實全面并符合法律規(guī)定，表明股票是（）

客戶查詢信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)（）。

下列關(guān)于實值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)的說法正確的是（）。

LOF每15秒提供一個基金凈值報價。（）

（）為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。

公司的所有股東都有表決權(quán)，可以參與公司決策的指定。（）

客戶及其一致行動人通過（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

宣傳推介材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字。（）

基金（）是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

股票記載一定事項，其內(nèi)容應(yīng)真實全面并符合法律規(guī)定，表明股票是（）

客戶查詢信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)（）。

下列關(guān)于實值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)的說法正確的是（）。

LOF每15秒提供一個基金凈值報價。（）

（）為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。