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證券公司從事資產管理業(yè)務,公司凈資本不低于2億元,并且各項風險監(jiān)控指標符合有關監(jiān)管規(guī)定,設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元,設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。()
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在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰,自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產評估機構不能申請證券評估資格。()
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證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系,告鈿期貨保證金安全存管要求。()
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