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    單項(xiàng)選擇題

    證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng),對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定,參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。Ⅰ.金融投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理能力Ⅳ.金融管理能力

    A、Ⅰ.Ⅱ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅳ

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    • 單項(xiàng)選擇題

      證券公司建立健全客戶資料管理制度,保證客戶資料安全完整,應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案,客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括()。
      Ⅰ.代理人名稱(chēng)、地址、通信聯(lián)系方式
      Ⅱ.客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件
      Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
      Ⅳ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他信息

      A、Ⅰ.Ⅱ
      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅱ.Ⅳ

    • 單項(xiàng)選擇題

      證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定()。
      Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶Ⅱ.業(yè)務(wù)隔離Ⅲ.明確授權(quán)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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