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    單項(xiàng)選擇題

    可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券,但不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶是()。

    A.融券專用證券賬戶
    B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
    C.信用交易證券交收賬戶
    D.融資專用資金賬戶

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    • 單項(xiàng)選擇題

      證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形不包括()。

      A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
      B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
      C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
      D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

    • 單項(xiàng)選擇題

      證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的。責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以()的罰款,可以暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

      A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
      B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
      C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
      D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

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