下列選項(xiàng)中,可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。 Ⅰ.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu) Ⅱ.客戶提款 Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金 Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制,說(shuō)法正確的有()。 Ⅰ.證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù) Ⅱ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% Ⅲ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說(shuō)法,正確的有()。 Ⅰ.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù) Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù),進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理 Ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ