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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求,銀行從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解客戶的()。

A.財(cái)務(wù)狀況
B.業(yè)務(wù)狀況
C.業(yè)務(wù)單據(jù)
D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
E.個(gè)人隱私
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  • 多項(xiàng)選擇題

    銀行工作人員配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,應(yīng)當(dāng)()。

    A.按照要求提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要的數(shù)據(jù)
    B.向監(jiān)管人員提供財(cái)物或免費(fèi)出國(guó)旅游,以便建立并保持良好關(guān)系,使所在銀行避免處罰
    C.建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度
    D.以上都對(duì)

  • 多項(xiàng)選擇題

    有關(guān)“接受監(jiān)管”的正確做法是()。

    A.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī),對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)坦誠(chéng)和誠(chéng)實(shí)
    B.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管部門建立并保持良好的關(guān)系
    C.為維護(hù)所在機(jī)構(gòu)形象,不應(yīng)向監(jiān)管部門披露負(fù)面信息
    D.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受銀行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)管
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