你可能感興趣的試題

出現(xiàn)以下哪些情形的投?？蛻簦荒芪唇?jīng)外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序直接定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)（）

A.在本保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的已繳納保費(fèi)金額超過(guò)一定限額
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.客戶涉及可疑交易報(bào)告
D.客戶委托非職業(yè)性中介機(jī)構(gòu)或無(wú)親屬關(guān)系的自然人代理本人于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系

多項(xiàng)選擇題

《中國(guó)人民銀行法》規(guī)定，中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反反洗錢義務(wù)的行為擁有哪些權(quán)利（）

A.行政處罰權(quán)
B.建議處分權(quán)
C.責(zé)令停業(yè)整頓
D.吊銷經(jīng)營(yíng)許可證

金融機(jī)構(gòu)建立客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類制度需要考慮的客戶的因素有（）

你可能感興趣的試題

出現(xiàn)以下哪些情形的投?？蛻簦荒芪唇?jīng)外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序直接定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)（）

《中國(guó)人民銀行法》規(guī)定，中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反反洗錢義務(wù)的行為擁有哪些權(quán)利（）

出現(xiàn)以下哪些情形的投?？蛻簦荒芪唇?jīng)外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序直接定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)（）

《中國(guó)人民銀行法》規(guī)定，中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反反洗錢義務(wù)的行為擁有哪些權(quán)利（）