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    多項(xiàng)選擇題

    下列關(guān)于投資咨詢業(yè)務(wù)說法正確的有()。

    A.接受投資人或者客戶委托,提供證券投資咨詢服務(wù)
    B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)和分析會(huì)等
    C.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論和報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
    D.通過電話、傳真和電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券投資咨詢服務(wù)
    E.咨詢時(shí)鼓勵(lì)用“黑馬推薦”、“免費(fèi)贈(zèng)股”等明示;鼓勵(lì)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
    F.為使報(bào)告簡(jiǎn)明扼要,引用有關(guān)信息和資料時(shí),不必注明出處和著作權(quán)人

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      履行反洗錢保密責(zé)任的人員包括()。

      A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
      B.營業(yè)部反洗錢崗
      C.營業(yè)部柜員
      D.信息技術(shù)人員
      E.財(cái)務(wù)人員

    • 多項(xiàng)選擇題

      識(shí)別的“重大事項(xiàng)”包括()。

      A.糾紛訴訟:與客戶或房屋出租方、供應(yīng)商等經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)方發(fā)生糾紛,可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴(yán)重的負(fù)面后果
      B.交易差錯(cuò):因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯(cuò),導(dǎo)致影響客戶交易,造成客戶糾紛,并已造成現(xiàn)實(shí)或潛在經(jīng)濟(jì)損失的事故
      C.外部檢查:外部單位對(duì)營業(yè)部進(jìn)行各種常規(guī)或突然檢查,對(duì)營業(yè)部或重要客戶進(jìn)行經(jīng)濟(jì)及刑事調(diào)查等
      D.競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化:營業(yè)部員工流失較為嚴(yán)重,員工間或員工與營業(yè)部負(fù)責(zé)人、部門主管間發(fā)生較為嚴(yán)重的沖突、分歧
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