A.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關聯(lián)關系”等字段進行必輸項校驗,對身份證號碼的有效性進行檢驗 B.輸入“姓名”“身份證號”“性別”進行校驗 C.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關聯(lián)關系”等字段進行必輸項校驗 D.輸入“姓名”“所在部門進行校驗”
企業(yè)層面的內部控制指對興業(yè)銀行各業(yè)務均有影響的一系列控制過程,包括涉及以下哪些控制要素() ①內部環(huán)境 ②風險評估 ③控制活動 ④信息與溝通 ⑤內部監(jiān)督
A.②③④⑤ B.①②③④⑤ C.①②③④ D.①②④⑤
A.對缺陷樣本加強整改 B.針對業(yè)務和管理流程的薄弱環(huán)節(jié),優(yōu)化流程和內控要點的設計,提升內控管理的有效性 C.將多個機構均存在較多缺陷的業(yè)務流程,作為日常檢查監(jiān)督工作的重點,提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性 D.根據(jù)內控評價結果更新相關相關流程RCSA評估結果,提高操作風險評估的客觀性