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強化大額資金交易控制,嚴格執(zhí)行業(yè)務辦理人(客戶或代辦人)身份信息及大額轉(zhuǎn)賬定時核實制度,嚴格按照授權(quán)等級要求辦理超大金額資金轉(zhuǎn)賬業(yè)務,嚴禁越權(quán)辦理。
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加強高風險業(yè)務交易流程控制,對前臺柜員發(fā)起的各類代辦業(yè)務、大額資金交易、賬戶變更、存單(折)掛失等高風險業(yè)務的真實性、準確性、合規(guī)性,運營主管必須嚴格審核。
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基層網(wǎng)點主要負責人要組織業(yè)務風險自查自糾,每季向上級機構(gòu)報告相關檢查、整改等情況。
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