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法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒(méi)收違法所得,并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
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違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,給予警告,可以并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
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非依法發(fā)行的證券,不得買(mǎi)賣(mài)。
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