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證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)重要合同和憑證的管理,建立健全管理、操作流程,確保從事賬戶見(jiàn)證的工作人員根據(jù)客戶預(yù)約需求向公司逐次登記、領(lǐng)取開(kāi)戶合同,并在客戶簽署后及時(shí)交回歸檔。
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證券公司在開(kāi)展市場(chǎng)推廣活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)以清晰、醒目的方式標(biāo)明相關(guān)材料為推廣材料,提示金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),明確產(chǎn)品或服務(wù)適合的對(duì)象。
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證券經(jīng)紀(jì)人只能向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。
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