興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2017.10.24)

A.全面原則
B.審慎原則
C.有效原則
D.盈利原則

A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.中級計量法
D.高級計量法

A.通過風(fēng)險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告

A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問責(zé)
C.已對相關(guān)制度進(jìn)行修訂、或已對相關(guān)流程及系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化改造，新的控制措施已可抵補潛在風(fēng)險、實現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)
D.在相關(guān)整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本

A.每月一次
B.每季一次
C.半年一次
D.每年一次

A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易

A.合規(guī)風(fēng)險管理
B.法律風(fēng)險管理
C.流動性風(fēng)險管理
D.資產(chǎn)管理

A.合法合規(guī)
B.資產(chǎn)安全
C.財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
D.提高經(jīng)營效率和效果

A.貸款
B.授信
C.拆借
D.現(xiàn)金繳款

A.財務(wù)報告缺陷
B.非財務(wù)報告缺陷
C.設(shè)計缺陷
D.流程缺陷