合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2017.12.07)

填空題
（）投保必須由投保人本人親自辦理，不得代辦。
答案：個人客戶
單項選擇題
貸款期限和償還方式應符合小企業(yè)借款人現金流量的特點。視需要，可采?。ǎ┓绞?，靈活地附加必要寬限期的還款方式。
A、分期定額
B、分期不定額
C、定期定額
D、定期定額
判斷題
內部控制評價應遵循的重要性原則是要依據風險和業(yè)務發(fā)展的重要性確定重點，關注重點區(qū)域和重點業(yè)務。
答案：錯誤
問答題
公司業(yè)務客戶對賬單分為哪兩種？
答案：
①余額對賬單；
②明細對賬單。
判斷題
中國郵政儲蓄銀行根據同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應的客戶號下。
答案：正確
填空題
合規(guī)負責人的職責中，主要包括（）、（）、（）。
答案：全面協(xié)調商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理、監(jiān)督合規(guī)管理部門根據合規(guī)風險管理計劃履行職責、定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
單項選擇題
合規(guī)經理的績效考核與（）掛鉤。
A.派駐網點的內控指標
B.委派機構的經營業(yè)績
C.委派機構的整體業(yè)績
D.派駐網點的經營業(yè)績
填空題
董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調，確立（）、（）等合規(guī)理念，在全行推行（）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
答案：全員主動合規(guī) 合規(guī)創(chuàng)造價值誠信與正直
判斷題
中國郵政儲蓄銀行儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)業(yè)務人員身份號注冊后立即處于啟用狀態(tài)。
答案：錯誤
問答題
請列舉與合規(guī)經理派駐制相關的工作制度（至少列舉三個以上的制度）。
答案：①集中派駐制度②營業(yè)現場坐班制度③定期報告制度④輪換制度⑤重大業(yè)務事項即時報告制度⑥上崗培訓、定期培訓制度。

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合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2017.12.07)

（）投保必須由投保人本人親自辦理，不得代辦。

貸款期限和償還方式應符合小企業(yè)借款人現金流量的特點。視需要，可采?。ǎ┓绞?，靈活地附加必要寬限期的還款方式。

內部控制評價應遵循的重要性原則是要依據風險和業(yè)務發(fā)展的重要性確定重點，關注重點區(qū)域和重點業(yè)務。

公司業(yè)務客戶對賬單分為哪兩種？

中國郵政儲蓄銀行根據同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應的客戶號下。

合規(guī)負責人的職責中，主要包括（）、（）、（）。

合規(guī)經理的績效考核與（）掛鉤。

董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調，確立（）、（）等合規(guī)理念，在全行推行（）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。

中國郵政儲蓄銀行儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)業(yè)務人員身份號注冊后立即處于啟用狀態(tài)。

請列舉與合規(guī)經理派駐制相關的工作制度（至少列舉三個以上的制度）。

合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2017.12.07)

（）投保必須由投保人本人親自辦理，不得代辦。

貸款期限和償還方式應符合小企業(yè)借款人現金流量的特點。視需要，可采?。ǎ┓绞?，靈活地附加必要寬限期的還款方式。

內部控制評價應遵循的重要性原則是要依據風險和業(yè)務發(fā)展的重要性確定重點，關注重點區(qū)域和重點業(yè)務。

公司業(yè)務客戶對賬單分為哪兩種？

中國郵政儲蓄銀行根據同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應的客戶號下。

合規(guī)負責人的職責中，主要包括（）、（）、（）。

合規(guī)經理的績效考核與（）掛鉤。

中國郵政儲蓄銀行儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)業(yè)務人員身份號注冊后立即處于啟用狀態(tài)。

請列舉與合規(guī)經理派駐制相關的工作制度（至少列舉三個以上的制度）。

（）投保必須由投保人本人親自辦理，不得代辦。

貸款期限和償還方式應符合小企業(yè)借款人現金流量的特點。視需要，可采?。ǎ┓绞?，靈活地附加必要寬限期的還款方式。

內部控制評價應遵循的重要性原則是要依據風險和業(yè)務發(fā)展的重要性確定重點，關注重點區(qū)域和重點業(yè)務。

公司業(yè)務客戶對賬單分為哪兩種？

合規(guī)負責人的職責中，主要包括（）、（）、（）。

合規(guī)經理的績效考核與（）掛鉤。

中國郵政儲蓄銀行儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)業(yè)務人員身份號注冊后立即處于啟用狀態(tài)。