A.風險規(guī)避 B.風險降低 C.風險分擔 D.風險承受
A.董事會 B.監(jiān)事會 C.高級管理層 D.全體員工
A.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》 B.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》 C.中國銀監(jiān)會2006年發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》 D.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會1998年發(fā)布的《銀行內機構的內部控制體系框架》
A.低危低頻事件 B.低危高頻事件 C.高危低頻事件 D.以上均不正確
A.按照流程描述內容從頭到尾重新操作一遍 B.只對存在的關鍵控制進行測試 C.主要是為了驗證業(yè)務流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致 D.主要是為了驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行
A.《公司章程》 B.《關聯(lián)交易管理辦法》 C.《關聯(lián)交易管理辦法實施細則》 D.以上均是
A.商業(yè)原則，關聯(lián)交易條件不得由于對非關聯(lián)方同類交易的條件 B.誠實信用原則 C.公開、公平、公允原則 D.回避原則，關聯(lián)方應在就涉及關聯(lián)方的交易進行決策時回避
A.有關金融機構反洗錢內部控制制度建設情況應按年度向中國人民銀行或者當?shù)胤种C構報告 B.有關金融機構執(zhí)行客戶身份識別制度的情況，應按季度匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或者當?shù)胤种C構報告 C.人民銀行或當?shù)胤种C構可以要求金融機構按季度匯總報送有關報告可以交易情況 D.向中國人民銀行及其分支機構報告涉嫌犯罪的情況金融機構應按年度向人民銀行或者當?shù)胤种C構報告
A.案件防控制度 B.合規(guī)問責制度 C.誠信舉報制度 D.合規(guī)績效考核制度
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