興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2019.04.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1 興業(yè)銀行負責集團內(nèi)部交易中內(nèi)部授信和擔保管理的部門是（）

2 內(nèi)部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。

3 在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評價模塊中，關(guān)于分行法規(guī)部內(nèi)控評價崗的用戶權(quán)限，以下說法正確的是（）

4 有權(quán)決定以下行為的，屬于興業(yè)銀行內(nèi)部人（）

5 下列系統(tǒng)模塊權(quán)限說法錯誤的是哪個（）

6 在合規(guī)系統(tǒng)中，內(nèi)控缺陷模塊共分為（）6個子模塊。

7 商業(yè)銀行應當指定牽頭部門負責銀行集團內(nèi)部交易管理，建立（）的政策、權(quán)限與程序

8 在合規(guī)內(nèi)控與操作風險管理系統(tǒng)的違規(guī)積分認定模塊中，違規(guī)積分狀態(tài)不包括（）

9 涉及關(guān)聯(lián)交易的外規(guī)有（）

10 國家反洗錢主管部門或其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易需調(diào)查核實的，可以向金融機構(gòu)進行調(diào)查，調(diào)查方式可以是以下哪些（）。