內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.30)

單項(xiàng)選擇題
企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，根據(jù)對(duì)被投資方的影響程度，合理確定（）政策，建立投資管理臺(tái)賬。
A.投資
B.投資協(xié)議
C.投資會(huì)計(jì)
D.持股比例
多項(xiàng)選擇題
企業(yè)建立與實(shí)施內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括下列哪些要素（）。
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制活動(dòng)
D.信息與溝通
E.內(nèi)部監(jiān)督
單項(xiàng)選擇題
（）要嚴(yán)格執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的決定，不斷提高公司管理水平和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。
A.經(jīng)理層
B.全體員工
C.監(jiān)事會(huì)
D.戰(zhàn)略委員會(huì)
多項(xiàng)選擇題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹(shù)立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。
A.合規(guī)意識(shí)
B.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
C.安全意識(shí)
D.業(yè)務(wù)素質(zhì)
單項(xiàng)選擇題
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)將情況逐級(jí)書(shū)面上報(bào)一級(jí)分行，通報(bào)全轄進(jìn)行防范和協(xié)助堵截。
A.12
B.24
C.48
D.72
單項(xiàng)選擇題
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)于確實(shí)無(wú)法自行處理的客戶投訴，根據(jù)投訴嚴(yán)重程度在規(guī)定時(shí)限內(nèi)報(bào)（）協(xié)調(diào)處理，并在約定時(shí)限內(nèi)回復(fù)客戶。
A.上級(jí)機(jī)構(gòu)
B.市行辦公室
C.銀監(jiān)局
D.人民銀行
單項(xiàng)選擇題
承兌業(yè)務(wù)發(fā)生后，公司業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在承兌后（）內(nèi)對(duì)匯票交付情況、限制條款落實(shí)情況等進(jìn)行首次跟蹤檢查，并按規(guī)定進(jìn)行日常檢查。
A.5天
B.10天
C.15天
D.20天
單項(xiàng)選擇題
郵儲(chǔ)銀行新設(shè)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)行（）規(guī)劃管理。
A.月度
B.季度
C.半年
D.年度
多項(xiàng)選擇題
發(fā)現(xiàn)下列哪些情況的，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真分析，分析確認(rèn)可疑的，應(yīng)在反洗錢(qián)系統(tǒng)中人工發(fā)起可疑交易報(bào)告（）。
A.客戶行為異常
B.疑似毒品犯罪
C.疑似套現(xiàn)
D.疑似非法結(jié)算型地下錢(qián)莊
單項(xiàng)選擇題
一級(jí)分行和二級(jí)分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭本分行合規(guī)管理工作，實(shí)行（）報(bào)告制，向本分行管理層負(fù)責(zé)，并向上級(jí)行法律與合規(guī)部報(bào)告。
A.雙線
B.單線
C.縱向
D.橫向

首頁(yè)

題庫(kù)

網(wǎng)課

在線?？?/h3>

桌面端

內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.30)

企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，根據(jù)對(duì)被投資方的影響程度，合理確定（）政策，建立投資管理臺(tái)賬。

企業(yè)建立與實(shí)施內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括下列哪些要素（）。

（）要嚴(yán)格執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的決定，不斷提高公司管理水平和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹(shù)立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)將情況逐級(jí)書(shū)面上報(bào)一級(jí)分行，通報(bào)全轄進(jìn)行防范和協(xié)助堵截。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)于確實(shí)無(wú)法自行處理的客戶投訴，根據(jù)投訴嚴(yán)重程度在規(guī)定時(shí)限內(nèi)報(bào)（）協(xié)調(diào)處理，并在約定時(shí)限內(nèi)回復(fù)客戶。

承兌業(yè)務(wù)發(fā)生后，公司業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在承兌后（）內(nèi)對(duì)匯票交付情況、限制條款落實(shí)情況等進(jìn)行首次跟蹤檢查，并按規(guī)定進(jìn)行日常檢查。

郵儲(chǔ)銀行新設(shè)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)行（）規(guī)劃管理。

發(fā)現(xiàn)下列哪些情況的，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真分析，分析確認(rèn)可疑的，應(yīng)在反洗錢(qián)系統(tǒng)中人工發(fā)起可疑交易報(bào)告（）。

一級(jí)分行和二級(jí)分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭本分行合規(guī)管理工作，實(shí)行（）報(bào)告制，向本分行管理層負(fù)責(zé)，并向上級(jí)行法律與合規(guī)部報(bào)告。

內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.30)

企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，根據(jù)對(duì)被投資方的影響程度，合理確定（）政策，建立投資管理臺(tái)賬。

企業(yè)建立與實(shí)施內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括下列哪些要素（）。

（）要嚴(yán)格執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的決定，不斷提高公司管理水平和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹(shù)立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)將情況逐級(jí)書(shū)面上報(bào)一級(jí)分行，通報(bào)全轄進(jìn)行防范和協(xié)助堵截。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)于確實(shí)無(wú)法自行處理的客戶投訴，根據(jù)投訴嚴(yán)重程度在規(guī)定時(shí)限內(nèi)報(bào)（）協(xié)調(diào)處理，并在約定時(shí)限內(nèi)回復(fù)客戶。

承兌業(yè)務(wù)發(fā)生后，公司業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在承兌后（）內(nèi)對(duì)匯票交付情況、限制條款落實(shí)情況等進(jìn)行首次跟蹤檢查，并按規(guī)定進(jìn)行日常檢查。

郵儲(chǔ)銀行新設(shè)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)行（）規(guī)劃管理。

發(fā)現(xiàn)下列哪些情況的，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真分析，分析確認(rèn)可疑的，應(yīng)在反洗錢(qián)系統(tǒng)中人工發(fā)起可疑交易報(bào)告（）。

一級(jí)分行和二級(jí)分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭本分行合規(guī)管理工作，實(shí)行（）報(bào)告制，向本分行管理層負(fù)責(zé)，并向上級(jí)行法律與合規(guī)部報(bào)告。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，根據(jù)對(duì)被投資方的影響程度，合理確定（）政策，建立投資管理臺(tái)賬。

企業(yè)建立與實(shí)施內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括下列哪些要素（）。

（）要嚴(yán)格執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的決定，不斷提高公司管理水平和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹(shù)立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)將情況逐級(jí)書(shū)面上報(bào)一級(jí)分行，通報(bào)全轄進(jìn)行防范和協(xié)助堵截。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)于確實(shí)無(wú)法自行處理的客戶投訴，根據(jù)投訴嚴(yán)重程度在規(guī)定時(shí)限內(nèi)報(bào)（）協(xié)調(diào)處理，并在約定時(shí)限內(nèi)回復(fù)客戶。

承兌業(yè)務(wù)發(fā)生后，公司業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在承兌后（）內(nèi)對(duì)匯票交付情況、限制條款落實(shí)情況等進(jìn)行首次跟蹤檢查，并按規(guī)定進(jìn)行日常檢查。

郵儲(chǔ)銀行新設(shè)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)行（）規(guī)劃管理。

發(fā)現(xiàn)下列哪些情況的，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真分析，分析確認(rèn)可疑的，應(yīng)在反洗錢(qián)系統(tǒng)中人工發(fā)起可疑交易報(bào)告（）。

一級(jí)分行和二級(jí)分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭本分行合規(guī)管理工作，實(shí)行（）報(bào)告制，向本分行管理層負(fù)責(zé)，并向上級(jí)行法律與合規(guī)部報(bào)告。