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堅(jiān)持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度。對(duì)薄弱環(huán)節(jié)要定期自我評(píng)估,并請(qǐng)行內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)部門進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。
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對(duì)于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問(wèn)題,總行要認(rèn)真研究,及時(shí)解決,不得延誤。
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強(qiáng)化大額資金交易控制,嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)辦理人(客戶或代辦人)身份信息及大額轉(zhuǎn)賬定時(shí)核實(shí)制度,嚴(yán)格按照授權(quán)等級(jí)要求辦理超大金額資金轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù),嚴(yán)禁越權(quán)辦理。
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