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在中華人民共和國(guó)境內(nèi),股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用《中華人民共和國(guó)證券法》;《中華人民共和國(guó)證券法》未規(guī)定的,適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
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法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
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違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,給予警告,可以并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
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