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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引章節(jié)練習(xí)(2019.09.29)

填空題
按照產(chǎn)品存續(xù)形態(tài)分類，銀行理財(cái)產(chǎn)品可分為封閉式產(chǎn)品和（）。
答案：開(kāi)放式產(chǎn)品
填空題
銀行消費(fèi)行為大致可以分為兩類：購(gòu)買、使用銀行產(chǎn)品的行為和接受銀行（）的行為。
答案：服務(wù)
多項(xiàng)選擇題
消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)原則包括（）.
A、依法合規(guī)
B、誠(chéng)實(shí)守信
C、公開(kāi)透明
D、公平公正
E、文明規(guī)范
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)國(guó)務(wù)院頒布了《無(wú)障礙環(huán)境建設(shè)條例》，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)向會(huì)員單位印發(fā)了（）.
A、《關(guān)于進(jìn)一步完善殘障人士銀行服務(wù)的自律要求》
B、《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)無(wú)障礙銀行服務(wù)的自律約定》
C、《關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)殘疾人客戶金融服務(wù)工作的通知》
D、《中國(guó)銀行業(yè)公平對(duì)待消費(fèi)者自律公約》
多項(xiàng)選擇題
在個(gè)人貸款中，借款人是重要的因素，銀行是否發(fā)放貸款主要從哪幾個(gè)方面對(duì)借款人進(jìn)行評(píng)價(jià)分析（）。
A.還款能力；
B.征信情況；
C.身體狀況；
D.家庭背景。
單項(xiàng)選擇題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)、合理的方法對(duì)擬銷售的理財(cái)產(chǎn)品自主進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，進(jìn)行分級(jí)審核批準(zhǔn)。理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)體現(xiàn)，（），并可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)一步細(xì)分。
A、由低到高至少包括三個(gè)等級(jí)
B、由低到高至少包括四個(gè)等級(jí)
C、由低到高至少包括五個(gè)等級(jí)
多項(xiàng)選擇題
在堅(jiān)持審慎的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管同時(shí)，通過(guò)嚴(yán)格的行為監(jiān)管，建立和維護(hù)消費(fèi)者對(duì)銀行業(yè)的信心和信任，以實(shí)現(xiàn)銀行業(yè)整體（）。
A、安全
B、穩(wěn)定
C、高速發(fā)展
D、持續(xù)發(fā)展
單項(xiàng)選擇題
合規(guī)部門應(yīng)接受（）對(duì)自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查或?qū)徲?jì)。
A.高級(jí)管理層
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門
D.內(nèi)部審計(jì)部門
多項(xiàng)選擇題
下列哪些行為，會(huì)給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動(dòng)合同的處罰？（）
A.打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人；
B.未經(jīng)許可公開(kāi)舉報(bào)人的姓名和舉報(bào)事件；
C.以舉報(bào)方式惡意攻擊和誣陷他人、損害他人形象。
D.因信息掌握不充分（非惡意）而查證非屬實(shí)的舉報(bào)人
問(wèn)答題
根據(jù)《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》，儲(chǔ)戶遺失存單、存折或者預(yù)留印鑒的印章后，儲(chǔ)戶和儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)辦理掛失業(yè)務(wù)時(shí)需遵守哪些規(guī)定？
答案：儲(chǔ)戶遺失存單、存折或者預(yù)留印鑒的印章的，必須立即持本人身份證明，并提供儲(chǔ)戶的姓名、開(kāi)戶時(shí)間、儲(chǔ)蓄種類、金額、賬號(hào)及住址等...

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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引章節(jié)練習(xí)(2019.09.29)

按照產(chǎn)品存續(xù)形態(tài)分類，銀行理財(cái)產(chǎn)品可分為封閉式產(chǎn)品和（）。

銀行消費(fèi)行為大致可以分為兩類：購(gòu)買、使用銀行產(chǎn)品的行為和接受銀行（）的行為。

消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)原則包括（）.

根據(jù)國(guó)務(wù)院頒布了《無(wú)障礙環(huán)境建設(shè)條例》，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)向會(huì)員單位印發(fā)了（）.

在個(gè)人貸款中，借款人是重要的因素，銀行是否發(fā)放貸款主要從哪幾個(gè)方面對(duì)借款人進(jìn)行評(píng)價(jià)分析（）。

在堅(jiān)持審慎的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管同時(shí)，通過(guò)嚴(yán)格的行為監(jiān)管，建立和維護(hù)消費(fèi)者對(duì)銀行業(yè)的信心和信任，以實(shí)現(xiàn)銀行業(yè)整體（）。

合規(guī)部門應(yīng)接受（）對(duì)自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查或?qū)徲?jì)。

下列哪些行為，會(huì)給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動(dòng)合同的處罰？（）

根據(jù)《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》，儲(chǔ)戶遺失存單、存折或者預(yù)留印鑒的印章后，儲(chǔ)戶和儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)辦理掛失業(yè)務(wù)時(shí)需遵守哪些規(guī)定？

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引章節(jié)練習(xí)(2019.09.29)

按照產(chǎn)品存續(xù)形態(tài)分類，銀行理財(cái)產(chǎn)品可分為封閉式產(chǎn)品和（）。

銀行消費(fèi)行為大致可以分為兩類：購(gòu)買、使用銀行產(chǎn)品的行為和接受銀行（）的行為。

消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)原則包括（）.

根據(jù)國(guó)務(wù)院頒布了《無(wú)障礙環(huán)境建設(shè)條例》，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)向會(huì)員單位印發(fā)了（）.

在個(gè)人貸款中，借款人是重要的因素，銀行是否發(fā)放貸款主要從哪幾個(gè)方面對(duì)借款人進(jìn)行評(píng)價(jià)分析（）。

在堅(jiān)持審慎的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管同時(shí)，通過(guò)嚴(yán)格的行為監(jiān)管，建立和維護(hù)消費(fèi)者對(duì)銀行業(yè)的信心和信任，以實(shí)現(xiàn)銀行業(yè)整體（）。

合規(guī)部門應(yīng)接受（）對(duì)自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查或?qū)徲?jì)。

下列哪些行為，會(huì)給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動(dòng)合同的處罰？（）

根據(jù)《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》，儲(chǔ)戶遺失存單、存折或者預(yù)留印鑒的印章后，儲(chǔ)戶和儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)辦理掛失業(yè)務(wù)時(shí)需遵守哪些規(guī)定？

按照產(chǎn)品存續(xù)形態(tài)分類，銀行理財(cái)產(chǎn)品可分為封閉式產(chǎn)品和（）。

銀行消費(fèi)行為大致可以分為兩類：購(gòu)買、使用銀行產(chǎn)品的行為和接受銀行（）的行為。

根據(jù)國(guó)務(wù)院頒布了《無(wú)障礙環(huán)境建設(shè)條例》，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)向會(huì)員單位印發(fā)了（）.

在個(gè)人貸款中，借款人是重要的因素，銀行是否發(fā)放貸款主要從哪幾個(gè)方面對(duì)借款人進(jìn)行評(píng)價(jià)分析（）。

在堅(jiān)持審慎的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管同時(shí)，通過(guò)嚴(yán)格的行為監(jiān)管，建立和維護(hù)消費(fèi)者對(duì)銀行業(yè)的信心和信任，以實(shí)現(xiàn)銀行業(yè)整體（）。

合規(guī)部門應(yīng)接受（）對(duì)自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查或?qū)徲?jì)。

下列哪些行為，會(huì)給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動(dòng)合同的處罰？（）

根據(jù)《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》，儲(chǔ)戶遺失存單、存折或者預(yù)留印鑒的印章后，儲(chǔ)戶和儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)辦理掛失業(yè)務(wù)時(shí)需遵守哪些規(guī)定？