商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引章節(jié)練習(xí)(2019.12.11)

單項(xiàng)選擇題
下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)問責(zé)的實(shí)行辦法？（）
A.分級負(fù)責(zé)
B.條線管理
C.全面監(jiān)督
D.全面管理
多項(xiàng)選擇題
境內(nèi)個(gè)人購匯可用于（）。
A.出境旅游；
B.探親會親；
C.境外就醫(yī)；
D.自費(fèi)留學(xué)
單項(xiàng)選擇題
代收代付業(yè)務(wù)一般屬于銀行的（）.
A.機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
B.個(gè)人業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
D.負(fù)債業(yè)務(wù)
填空題
農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)思想是：圍繞“（）”的奮斗目標(biāo)，堅(jiān)持“（）”的經(jīng)營理念，以及（）、（）和（）的經(jīng)營原則，確保依法合規(guī)經(jīng)營，推動農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。
答案：爭創(chuàng)一流金融機(jī)構(gòu)；穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展；風(fēng)險(xiǎn)防范優(yōu)先；注重經(jīng)濟(jì)效益；持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展
問答題
對被實(shí)施問責(zé)的對象追究責(zé)任，可采取哪些方式？
答案：（一）誡勉談話；
（二）責(zé)令作出書面檢查；
（三）通報(bào)批評；
（四）調(diào)整工作崗位或建議調(diào)整...
單項(xiàng)選擇題
法律沒有規(guī)定投保人對下列（）不具有保險(xiǎn)利益.
A、配偶、子女、父母；
B、與投保人有撫養(yǎng)關(guān)系的家庭其他成員、近親屬；
C、與投保人有勞動關(guān)系的勞動者；
D、與投保人一起共事的同事。
單項(xiàng)選擇題
銀行在選用信用卡催收外包機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由（）審核批準(zhǔn)。
A、本機(jī)構(gòu)高管層；
B、本機(jī)構(gòu)行長；
C、本機(jī)構(gòu)境內(nèi)總部高級管理層；
D、本機(jī)構(gòu)境內(nèi)總部部門負(fù)責(zé)人。
填空題
消費(fèi)者享有對銀行產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和批評的權(quán)利是銀行消費(fèi)者的（）的表現(xiàn)。
答案：監(jiān)督權(quán)
單項(xiàng)選擇題
審查工作一般應(yīng)自收到需審查資料后次日起三個(gè)工作日內(nèi)完成；涉及重大、復(fù)雜法律問題的，應(yīng)自收到送審材料后次日起（）內(nèi)完成。
A.五個(gè)工作日
B.六個(gè)工作日
C.七個(gè)工作日
D.十個(gè)工作日
單項(xiàng)選擇題
發(fā)卡銀行對于還款不足最低還款額的卡賬戶，不僅不再享有免息期，最低還款額未還部分還需支付（）。
A.滯納金；
B.利息；
C.超限費(fèi)；
D.罰息。

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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引章節(jié)練習(xí)(2019.12.11)

下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)問責(zé)的實(shí)行辦法？（）

境內(nèi)個(gè)人購匯可用于（）。

代收代付業(yè)務(wù)一般屬于銀行的（）.

對被實(shí)施問責(zé)的對象追究責(zé)任，可采取哪些方式？

法律沒有規(guī)定投保人對下列（）不具有保險(xiǎn)利益.

銀行在選用信用卡催收外包機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由（）審核批準(zhǔn)。

消費(fèi)者享有對銀行產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和批評的權(quán)利是銀行消費(fèi)者的（）的表現(xiàn)。

審查工作一般應(yīng)自收到需審查資料后次日起三個(gè)工作日內(nèi)完成；涉及重大、復(fù)雜法律問題的，應(yīng)自收到送審材料后次日起（）內(nèi)完成。

發(fā)卡銀行對于還款不足最低還款額的卡賬戶，不僅不再享有免息期，最低還款額未還部分還需支付（）。

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引章節(jié)練習(xí)(2019.12.11)

下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)問責(zé)的實(shí)行辦法？（）

境內(nèi)個(gè)人購匯可用于（）。

代收代付業(yè)務(wù)一般屬于銀行的（）.

對被實(shí)施問責(zé)的對象追究責(zé)任，可采取哪些方式？

法律沒有規(guī)定投保人對下列（）不具有保險(xiǎn)利益.

銀行在選用信用卡催收外包機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由（）審核批準(zhǔn)。

消費(fèi)者享有對銀行產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和批評的權(quán)利是銀行消費(fèi)者的（）的表現(xiàn)。

審查工作一般應(yīng)自收到需審查資料后次日起三個(gè)工作日內(nèi)完成；涉及重大、復(fù)雜法律問題的，應(yīng)自收到送審材料后次日起（）內(nèi)完成。

發(fā)卡銀行對于還款不足最低還款額的卡賬戶，不僅不再享有免息期，最低還款額未還部分還需支付（）。

下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)問責(zé)的實(shí)行辦法？（）

對被實(shí)施問責(zé)的對象追究責(zé)任，可采取哪些方式？

銀行在選用信用卡催收外包機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由（）審核批準(zhǔn)。

消費(fèi)者享有對銀行產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和批評的權(quán)利是銀行消費(fèi)者的（）的表現(xiàn)。

審查工作一般應(yīng)自收到需審查資料后次日起三個(gè)工作日內(nèi)完成；涉及重大、復(fù)雜法律問題的，應(yīng)自收到送審材料后次日起（）內(nèi)完成。

發(fā)卡銀行對于還款不足最低還款額的卡賬戶，不僅不再享有免息期，最低還款額未還部分還需支付（）。