商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引章節(jié)練習(2019.10.06)

多項選擇題
客戶可以通過（）等多種方式，得到銀行提供的24小時多層次、多渠道的全天候服務，真正體會的銀行服務的高效、方便和快捷。
A.自助銀行；
B.電話銀行；
C.手機銀行；
D.網上銀行。
問答題
根據(jù)《儲蓄管理條例》，儲戶遺失存單、存折或者預留印鑒的印章后，儲戶和儲蓄機構辦理掛失業(yè)務時需遵守哪些規(guī)定？
答案：儲戶遺失存單、存折或者預留印鑒的印章的，必須立即持本人身份證明，并提供儲戶的姓名、開戶時間、儲蓄種類、金額、賬號及住址等...
多項選擇題
農村信用社應倡導和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化？（）
A.樹立“合規(guī)人人有責”的觀念
B.設定“主動合規(guī)”的基調
C.培養(yǎng)員工的合規(guī)意識
D.強化“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念及強調“有效互動”
單項選擇題
銀行業(yè)金融機構應當加強員工維護金融消費者合法權益的教育培訓工作，切實提高（）意識和（）水平。
A、服務、服務
B、法律、法律
C、經濟、經濟
D、政治、政治
填空題
（）是對個人客戶提供的一種柜面服務，包括買入外幣、賣出外幣和一種外幣兌換成另外一種外幣。
答案：外幣兌換
單項選擇題
報告合規(guī)風險以書面形式隨時上報（可事先以口頭形式），下列哪一項不屬于要明確的內容（）。
A.風險基本情況
B.風險原因
C.風險可能造成的損失
D.處置措施或建議
單項選擇題
商業(yè)銀行銷售理財產品，應當進行（），準確界定銷售活動包含的法律關系，防范合規(guī)風險。
A、合法性審查
B、合規(guī)性審查
多項選擇題
市聯(lián)社合規(guī)部具體負責合規(guī)全面問責工作，在問責方面主要履行下列哪些職責？（）
A.決定是否啟動問責程序
B.審議調查報告
C.作出處理決定
D.做好上級管理部門交辦的問責事項
多項選擇題
消費者在國債方面的主要義務包括（）.
A、遵守國債發(fā)行文件的相關規(guī)定。
B、辦理提前兌付等業(yè)務時，向承辦機構繳納相關手續(xù)費。
C、妥善保管憑證式國債收款憑證或辦理國債業(yè)務的相關結算賬戶。
D、法律、行政法規(guī)及財政部、中國人民銀行的相關規(guī)定所要求國債持有人應盡的其他義務。
單項選擇題
支票的提示付款期限自出票日起（）日，超過提示付款期限提示付款的，持票人開戶銀行不予受理，付款人不予付款。但中國人民銀行另有規(guī)定的除外。
A、5日
B、10日
C、12日
D、15日

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