反洗錢考試金融機構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

判斷題
涉及反洗錢調(diào)查并在最低保存期限屆滿仍未結(jié)束的，保存時間應(yīng)延長至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
答案：正確
單項選擇題
客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機構(gòu)應(yīng)（）為客戶辦理業(yè)務(wù)。
A、中止
B、終止
C、停止
D、繼續(xù)
單項選擇題
1990年12月28日，全國人大常委會頒布了《關(guān)于禁毒的決定》，在其第4條規(guī)定了（）
A．洗錢罪
B．巨額財產(chǎn)來源不名罪
C．掩飾、隱瞞毒贓來源和性質(zhì)罪
D．窩藏、轉(zhuǎn)移、隱瞞毒品、毒贓罪
問答題
簡述大額交易報告標準。
答案：（1）單筆或者當(dāng)日累計人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金...
問答題
簡述反洗錢內(nèi)部控制制度的概念及特征。
答案：（1）洗錢內(nèi)部控制制度是指金融機構(gòu)根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本機構(gòu)的特點和經(jīng)營情況，制定的適用于本機構(gòu)具體...
問答題
簡述反洗錢被監(jiān)管主體的盡職責(zé)任。
答案：（1）盡職責(zé)任是法律對金融機構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的兜底性規(guī)定，要求金融機構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反...
問答題
簽訂單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2 000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同時，保險公司應(yīng)采取哪些客戶身份識別措施。
答案：（1）確認投保人與被保險人的關(guān)系
（2）核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件...
多項選擇題
金融機構(gòu)與境外金融機構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)充分收集有關(guān)境外金融機構(gòu)（）等方面的信息，評估境外金融機構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性，以書面方式明確本金融機構(gòu)與境外金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責(zé)。
A、業(yè)務(wù)
B、聲譽
C、內(nèi)部控制
D、接受監(jiān)管
單項選擇題
對于保監(jiān)會的反洗錢監(jiān)管權(quán)限，以下說法正確的是（）
A.參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的保險業(yè)金融機構(gòu)或高管人員進行行政處罰
單項選擇題
按照反洗錢法律規(guī)定，對以下哪種業(yè)務(wù)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核對妻子的有效身份證件或者身份證明文件，登記妻子的姓名或者名稱，聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼？（）
A.妻子往丈夫的賬戶中一次性存款2萬元
B.妻子從丈夫的賬戶中一次性取款2萬元
C.妻子代丈夫從美元賬戶往美國匯款500美元
D.妻子代丈夫兌付旅行支票1000美元

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反洗錢考試金融機構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

涉及反洗錢調(diào)查并在最低保存期限屆滿仍未結(jié)束的，保存時間應(yīng)延長至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機構(gòu)應(yīng)（）為客戶辦理業(yè)務(wù)。

1990年12月28日，全國人大常委會頒布了《關(guān)于禁毒的決定》，在其第4條規(guī)定了（）

簡述大額交易報告標準。

簡述反洗錢內(nèi)部控制制度的概念及特征。

簡述反洗錢被監(jiān)管主體的盡職責(zé)任。

簽訂單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2 000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同時，保險公司應(yīng)采取哪些客戶身份識別措施。

對于保監(jiān)會的反洗錢監(jiān)管權(quán)限，以下說法正確的是（）

按照反洗錢法律規(guī)定，對以下哪種業(yè)務(wù)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核對妻子的有效身份證件或者身份證明文件，登記妻子的姓名或者名稱，聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼？（）

反洗錢考試金融機構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

涉及反洗錢調(diào)查并在最低保存期限屆滿仍未結(jié)束的，保存時間應(yīng)延長至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機構(gòu)應(yīng)（）為客戶辦理業(yè)務(wù)。

1990年12月28日，全國人大常委會頒布了《關(guān)于禁毒的決定》，在其第4條規(guī)定了（）

簡述大額交易報告標準。

簡述反洗錢內(nèi)部控制制度的概念及特征。

簡述反洗錢被監(jiān)管主體的盡職責(zé)任。

簽訂單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2 000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同時，保險公司應(yīng)采取哪些客戶身份識別措施。

對于保監(jiān)會的反洗錢監(jiān)管權(quán)限，以下說法正確的是（）

涉及反洗錢調(diào)查并在最低保存期限屆滿仍未結(jié)束的，保存時間應(yīng)延長至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機構(gòu)應(yīng)（）為客戶辦理業(yè)務(wù)。

1990年12月28日，全國人大常委會頒布了《關(guān)于禁毒的決定》，在其第4條規(guī)定了（）

簡述大額交易報告標準。

簡述反洗錢內(nèi)部控制制度的概念及特征。

簽訂單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2 000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同時，保險公司應(yīng)采取哪些客戶身份識別措施。