反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.07)

多項(xiàng)選擇題
從賬戶開立和使用的特征來(lái)看，以下哪些情形可能涉蠓恐怖融資可疑交易（）
A.長(zhǎng)期閑置的賬戶僅保有最低余額，突然間接收一筆存款或一系列存款。隨后每日提取現(xiàn)金存教.直到所存資金全部提取完畢
B.用新成立的法人實(shí)體名義開立賬戶，而存入該賬戶的存款金額遠(yuǎn)超出談實(shí)體創(chuàng)辦者的收入水平
C.同一個(gè)人開立多個(gè)賬戶，存入多筆小額存款，而總額同其收入水平不相符
D.開立賬戶的法人實(shí)體.參與一個(gè)組織或基金會(huì)的活動(dòng)
單項(xiàng)選擇題
洗錢活動(dòng)將給金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)諸多風(fēng)險(xiǎn)，其中不包括哪項(xiàng)？（）
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.道德風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
判斷題
調(diào)查組在實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí)，可以靈活運(yùn)用書面調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查兩種調(diào)查方式，也可以根據(jù)調(diào)查需要結(jié)合使用。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
檔案銷毀時(shí)，應(yīng)有（）負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)銷。
A.一人
B.兩人
C.三人
D.四人
多項(xiàng)選擇題
《中華人民共和國(guó)反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）
A.建立客戶身份識(shí)別制度
B.建立大額交易報(bào)告制度
C.建立可疑交易報(bào)告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
問(wèn)答題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照什么機(jī)構(gòu)的規(guī)定，報(bào)送反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料以及稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容?
答案：
中國(guó)人民銀行
填空題
金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的（）、（）、（）等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)按照要求客戶出示真實(shí)有效的（）或者其他身份證明文件，并進(jìn)行核對(duì)。
答案：現(xiàn)金匯款；現(xiàn)鈔兌換；票據(jù)兌付；身份證
問(wèn)答題
《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的立法宗旨是什么？
答案：
為了預(yù)防洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪。
單項(xiàng)選擇題
按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，確保能重現(xiàn)每筆業(yè)務(wù)辦理的全過(guò)程，以提供（）和查處洗錢案件所需的信息。
A.識(shí)別客戶身份
B.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
C.監(jiān)測(cè)分析交易情況
D.以上均是
單項(xiàng)選擇題
商業(yè)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放（）貸款。
A.抵押
B.質(zhì)押
C.信用
D.任何

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反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.07)

從賬戶開立和使用的特征來(lái)看，以下哪些情形可能涉蠓恐怖融資可疑交易（）

洗錢活動(dòng)將給金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)諸多風(fēng)險(xiǎn)，其中不包括哪項(xiàng)？（）

調(diào)查組在實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí)，可以靈活運(yùn)用書面調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查兩種調(diào)查方式，也可以根據(jù)調(diào)查需要結(jié)合使用。

檔案銷毀時(shí)，應(yīng)有（）負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)銷。

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照什么機(jī)構(gòu)的規(guī)定，報(bào)送反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料以及稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容?

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的立法宗旨是什么？

按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，確保能重現(xiàn)每筆業(yè)務(wù)辦理的全過(guò)程，以提供（）和查處洗錢案件所需的信息。

商業(yè)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放（）貸款。

反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.07)

從賬戶開立和使用的特征來(lái)看，以下哪些情形可能涉蠓恐怖融資可疑交易（）

洗錢活動(dòng)將給金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)諸多風(fēng)險(xiǎn)，其中不包括哪項(xiàng)？（）

調(diào)查組在實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí)，可以靈活運(yùn)用書面調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查兩種調(diào)查方式，也可以根據(jù)調(diào)查需要結(jié)合使用。

檔案銷毀時(shí)，應(yīng)有（）負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)銷。

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照什么機(jī)構(gòu)的規(guī)定，報(bào)送反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料以及稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容?

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的立法宗旨是什么？

按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，確保能重現(xiàn)每筆業(yè)務(wù)辦理的全過(guò)程，以提供（）和查處洗錢案件所需的信息。

商業(yè)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放（）貸款。

從賬戶開立和使用的特征來(lái)看，以下哪些情形可能涉蠓恐怖融資可疑交易（）

洗錢活動(dòng)將給金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)諸多風(fēng)險(xiǎn)，其中不包括哪項(xiàng)？（）

調(diào)查組在實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí)，可以靈活運(yùn)用書面調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查兩種調(diào)查方式，也可以根據(jù)調(diào)查需要結(jié)合使用。

檔案銷毀時(shí)，應(yīng)有（）負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)銷。

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照什么機(jī)構(gòu)的規(guī)定，報(bào)送反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料以及稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容?

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的立法宗旨是什么？

按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，確保能重現(xiàn)每筆業(yè)務(wù)辦理的全過(guò)程，以提供（）和查處洗錢案件所需的信息。