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反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.08)

問(wèn)答題
金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，還可以采取哪些措施，識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份？
答案：1、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。
2、回訪客戶。
3、實(shí)地查訪。
4、向公安...
判斷題
金融機(jī)構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶每一次交易時(shí)金融機(jī)構(gòu)都要對(duì)客戶的身份進(jìn)行重新識(shí)別。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
中國(guó)人民銀行縣（市）支行發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的，應(yīng)報(bào)告（），由該分支機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰或提出建議。
A.地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)
B.省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)
C.其上一級(jí)分支機(jī)構(gòu)
D.以上都可以
問(wèn)答題
簡(jiǎn)要介紹中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的基本情況。
答案：為履行《中國(guó)人民銀行法》規(guī)定的反洗錢資金監(jiān)測(cè)職責(zé)，經(jīng)中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室批準(zhǔn)，中國(guó)人民銀行于2004年4月7日設(shè)立了...
單項(xiàng)選擇題
總行反洗錢工作辦公室應(yīng)定期與不定期向總行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告以下反洗錢信息不包括（）。
A.年度反洗錢工作計(jì)劃
B.年度反洗錢工作報(bào)告
C.年度工作報(bào)表
D.典型案例分析報(bào)告
判斷題
公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)將反洗錢審計(jì)列入階段審計(jì)工作計(jì)劃，每?jī)赡杲M織實(shí)施1次。
答案：錯(cuò)誤
問(wèn)答題
銀行業(yè)監(jiān)督管理部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的審核，分哪幾種制度？
答案：
分兩種制度，即備案制和核準(zhǔn)制。
單項(xiàng)選擇題
客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作應(yīng)與客戶身份識(shí)別工作同時(shí)進(jìn)行，初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分完成時(shí)間最遲不得超過(guò)與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系建立后個(gè)工作日。（）
A.5
B.10
C.3
D.15
多項(xiàng)選擇題
在數(shù)據(jù)處理中哪些環(huán)節(jié)中要注意保密，保證數(shù)據(jù)的用途僅限于現(xiàn)場(chǎng)檢查？（）
A.抽取
B.檢查
C.提供
D.核對(duì)
單項(xiàng)選擇題
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部或可疑交易集中處理中心應(yīng)當(dāng)配備專職的反洗錢崗位人員；分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際和內(nèi)部操作規(guī)程，配備（）反洗錢崗位人員。
A.專職
B.兼職
C.專職或兼職

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反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.08)

金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，還可以采取哪些措施，識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份？

金融機(jī)構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶每一次交易時(shí)金融機(jī)構(gòu)都要對(duì)客戶的身份進(jìn)行重新識(shí)別。

中國(guó)人民銀行縣（市）支行發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的，應(yīng)報(bào)告（），由該分支機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰或提出建議。

簡(jiǎn)要介紹中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的基本情況。

總行反洗錢工作辦公室應(yīng)定期與不定期向總行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告以下反洗錢信息不包括（）。

公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)將反洗錢審計(jì)列入階段審計(jì)工作計(jì)劃，每?jī)赡杲M織實(shí)施1次。

銀行業(yè)監(jiān)督管理部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的審核，分哪幾種制度？

在數(shù)據(jù)處理中哪些環(huán)節(jié)中要注意保密，保證數(shù)據(jù)的用途僅限于現(xiàn)場(chǎng)檢查？（）

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部或可疑交易集中處理中心應(yīng)當(dāng)配備專職的反洗錢崗位人員；分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際和內(nèi)部操作規(guī)程，配備（）反洗錢崗位人員。

反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.08)

金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，還可以采取哪些措施，識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份？

金融機(jī)構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶每一次交易時(shí)金融機(jī)構(gòu)都要對(duì)客戶的身份進(jìn)行重新識(shí)別。

中國(guó)人民銀行縣（市）支行發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的，應(yīng)報(bào)告（），由該分支機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰或提出建議。

簡(jiǎn)要介紹中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的基本情況。

總行反洗錢工作辦公室應(yīng)定期與不定期向總行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告以下反洗錢信息不包括（）。

公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)將反洗錢審計(jì)列入階段審計(jì)工作計(jì)劃，每?jī)赡杲M織實(shí)施1次。

銀行業(yè)監(jiān)督管理部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的審核，分哪幾種制度？

在數(shù)據(jù)處理中哪些環(huán)節(jié)中要注意保密，保證數(shù)據(jù)的用途僅限于現(xiàn)場(chǎng)檢查？（）

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部或可疑交易集中處理中心應(yīng)當(dāng)配備專職的反洗錢崗位人員；分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際和內(nèi)部操作規(guī)程，配備（）反洗錢崗位人員。

金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，還可以采取哪些措施，識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份？

金融機(jī)構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶每一次交易時(shí)金融機(jī)構(gòu)都要對(duì)客戶的身份進(jìn)行重新識(shí)別。

中國(guó)人民銀行縣（市）支行發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的，應(yīng)報(bào)告（），由該分支機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰或提出建議。

簡(jiǎn)要介紹中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的基本情況。

總行反洗錢工作辦公室應(yīng)定期與不定期向總行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告以下反洗錢信息不包括（）。

公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)將反洗錢審計(jì)列入階段審計(jì)工作計(jì)劃，每?jī)赡杲M織實(shí)施1次。

銀行業(yè)監(jiān)督管理部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的審核，分哪幾種制度？

在數(shù)據(jù)處理中哪些環(huán)節(jié)中要注意保密，保證數(shù)據(jù)的用途僅限于現(xiàn)場(chǎng)檢查？（）

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部或可疑交易集中處理中心應(yīng)當(dāng)配備專職的反洗錢崗位人員；分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際和內(nèi)部操作規(guī)程，配備（）反洗錢崗位人員。