反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.07)

判斷題
客戶若為外國政要，為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)人民銀行反洗錢處，并由其批準(zhǔn)后辦理。同時(shí)將該客戶列為監(jiān)控類客戶，對(duì)其日常業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控分析。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
為加強(qiáng)反洗錢管理，防范和控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)，提高全行反洗錢風(fēng)控能力和管理水平，根據(jù)《（）》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等法律、法規(guī)及《華夏銀行反洗錢管理辦法》，制定華夏銀行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則。
A.中華人民共和國反洗錢法
B.中華人民共和國中國人民銀行法
C.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
問答題
W公司的董事H先生設(shè)計(jì)了一個(gè)洗錢方法，該方法涉及兩個(gè)建立在不同的法律體系下的公司。這兩家公司都可以提供金融服務(wù)以及金融擔(dān)保。這兩家公司通過電匯的轉(zhuǎn)賬方式將大約110萬美元的犯罪贓款轉(zhuǎn)移到H先生在S國的賬戶上。H先生同時(shí)也收到從C國轉(zhuǎn)移的錢款。接下來資金從多個(gè)活期存款賬戶以及儲(chǔ)蓄賬戶轉(zhuǎn)出，通過這些轉(zhuǎn)賬交易，活期存款賬戶就有資金來支付人壽保險(xiǎn)費(fèi)用。投資這些保單是在清洗大約120萬美元資金過程中的最好后一步。簡(jiǎn)述在本案中我們應(yīng)吸取的教訓(xùn)
答案：
保險(xiǎn)公司不應(yīng)該僅僅因?yàn)橘Y金是由現(xiàn)存的銀行賬戶支付就自動(dòng)相信資金來源的合法性。
多項(xiàng)選擇題
保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息縣級(jí)（四級(jí)）數(shù)據(jù)報(bào)送范圍包括股份自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理集團(tuán)業(yè)務(wù)的（）等指標(biāo)。
A.機(jī)構(gòu)人員
B.標(biāo)準(zhǔn)保費(fèi)
C.業(yè)務(wù)
D.大病保險(xiǎn)
問答題
制定《反洗錢法》的背景是什么？
答案：（1）原有的反洗錢制度法律位階不高，法律效力有限?！斗聪村X法》頒布前，我國金融業(yè)開展反洗錢工作的主要法律依據(jù)是2003年...
問答題
如何劃分關(guān)鍵字段補(bǔ)正和非關(guān)鍵字段補(bǔ)正？
答案：
根據(jù)其補(bǔ)正內(nèi)容是否依賴客戶配合才能完成補(bǔ)正的標(biāo)準(zhǔn)，把補(bǔ)正分為關(guān)鍵字段補(bǔ)正和非關(guān)鍵字段補(bǔ)正。
判斷題
金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設(shè)不是人民銀行評(píng)價(jià)該金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的一項(xiàng)重要依據(jù)。
答案：錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)在為客戶向境外匯出資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)?shù)怯洠ǎ?/h4>
A.匯款人的姓名或者名稱
B.匯款人身份證件或身份證明文件種類、號(hào)碼
C.匯款人的賬號(hào)
D.匯款人的住所
E.匯款人的職業(yè)和工作單位
單項(xiàng)選擇題
重大洗錢案件中二類案件包括（）。
A.有全國影響
B.中國人民銀行總行督辦的案件
C.涉案金額折合人民幣1000萬元以上
D.涉及人民銀行香港、澳門、臺(tái)灣及其他國家的案件
單項(xiàng)選擇題
對(duì)于已封存的文件、資料，應(yīng)加強(qiáng)保管措施，避免受到自然或人為的毀損、破壞，嚴(yán)禁任何人員擅自啟用或（），待接到《解除封存通知書》后，方可正式解除封存。
A.更改
B.修改
C.改動(dòng)
D.涂改

首頁

題庫

網(wǎng)課

在線?？?/h3>

桌面端

反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.07)

客戶若為外國政要，為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)人民銀行反洗錢處，并由其批準(zhǔn)后辦理。同時(shí)將該客戶列為監(jiān)控類客戶，對(duì)其日常業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控分析。

保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息縣級(jí)（四級(jí)）數(shù)據(jù)報(bào)送范圍包括股份自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理集團(tuán)業(yè)務(wù)的（）等指標(biāo)。

制定《反洗錢法》的背景是什么？

如何劃分關(guān)鍵字段補(bǔ)正和非關(guān)鍵字段補(bǔ)正？

金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設(shè)不是人民銀行評(píng)價(jià)該金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的一項(xiàng)重要依據(jù)。

金融機(jī)構(gòu)在為客戶向境外匯出資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)?shù)怯洠ǎ?/h4>

重大洗錢案件中二類案件包括（）。

對(duì)于已封存的文件、資料，應(yīng)加強(qiáng)保管措施，避免受到自然或人為的毀損、破壞，嚴(yán)禁任何人員擅自啟用或（），待接到《解除封存通知書》后，方可正式解除封存。

反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.07)

客戶若為外國政要，為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)人民銀行反洗錢處，并由其批準(zhǔn)后辦理。同時(shí)將該客戶列為監(jiān)控類客戶，對(duì)其日常業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控分析。

保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)信息縣級(jí)（四級(jí)）數(shù)據(jù)報(bào)送范圍包括股份自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理集團(tuán)業(yè)務(wù)的（）等指標(biāo)。

制定《反洗錢法》的背景是什么？

如何劃分關(guān)鍵字段補(bǔ)正和非關(guān)鍵字段補(bǔ)正？

金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設(shè)不是人民銀行評(píng)價(jià)該金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的一項(xiàng)重要依據(jù)。

金融機(jī)構(gòu)在為客戶向境外匯出資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)?shù)怯洠ǎ?/h4>

重大洗錢案件中二類案件包括（）。

對(duì)于已封存的文件、資料，應(yīng)加強(qiáng)保管措施，避免受到自然或人為的毀損、破壞，嚴(yán)禁任何人員擅自啟用或（），待接到《解除封存通知書》后，方可正式解除封存。

客戶若為外國政要，為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)人民銀行反洗錢處，并由其批準(zhǔn)后辦理。同時(shí)將該客戶列為監(jiān)控類客戶，對(duì)其日常業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控分析。

制定《反洗錢法》的背景是什么？

金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設(shè)不是人民銀行評(píng)價(jià)該金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的一項(xiàng)重要依據(jù)。

對(duì)于已封存的文件、資料，應(yīng)加強(qiáng)保管措施，避免受到自然或人為的毀損、破壞，嚴(yán)禁任何人員擅自啟用或（），待接到《解除封存通知書》后，方可正式解除封存。