<fieldset id="i3oig"></fieldset>

<samp id="i3oig"><acronym id="i3oig"></acronym></samp>

<ol id="i3oig"></ol>

反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識單項(xiàng)選擇題每日一練(2020.06.22)

單項(xiàng)選擇題
中國人民銀行或者分支機(jī)構(gòu)應(yīng)審核金融機(jī)構(gòu)報送的非現(xiàn)場監(jiān)管信息的準(zhǔn)確性和完整性。金融機(jī)構(gòu)報送的信息不準(zhǔn)確或不完整的，中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時發(fā)出《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報送通知書》（附8），要求金融機(jī)構(gòu)在（）個工作日內(nèi)補(bǔ)充更正。
A、3
B、4
C、5
D、6
單項(xiàng)選擇題
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“通過代理行識別數(shù)“只由（）業(yè)金融機(jī)構(gòu)填寫
A、銀行
B、保險
C、證券
D、期貨
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，應(yīng)在委托協(xié)議中明確雙方在（）方面的職責(zé)。
A.識別客戶身份
B.客戶身份資料保存
C.客戶交易信息保存
D.以上均是
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院反洗錢行政主管部門可以處（）罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。
A.一萬元以上五萬元以下
B.十萬元以上二十萬元以下
C.二十萬元以上五十萬元以下
D.五十萬元以上五百萬元以下
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)以（）方式明確本金融機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責(zé)。
A.協(xié)議
B.書面
C.函件
D.以上均是

<span id="7u2hv"><optgroup id="7u2hv"></optgroup></span>