反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.06)

問答題
《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》中對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查的依據(jù)？
答案：2003年修訂的《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第三十二條明確規(guī)定，中國(guó)人民銀行有權(quán)對(duì)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為進(jìn)...
單項(xiàng)選擇題
《中華人民共和國(guó)反洗錢法》實(shí)施時(shí)間是（）。
A.2007年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年10月1日
D.2007年11月1日
多項(xiàng)選擇題
反洗錢工作客戶身份識(shí)別的措施有以下哪幾種（）
A.確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系；
B.核對(duì)投保人和被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件；
C.登記投保人、被保險(xiǎn)人、被保險(xiǎn)人的法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息；
D.留存投保人、被保險(xiǎn)人、被保險(xiǎn)人的法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
單項(xiàng)選擇題
在核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)并確認(rèn)檢查程序符合法律規(guī)定后，檢查組應(yīng)起草（），報(bào)銀行（部）行長(zhǎng)（主任）或者副行長(zhǎng)（副主任）。
A、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
B、現(xiàn)場(chǎng)檢查總結(jié)
C、現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
D、現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書
單項(xiàng)選擇題
《華夏銀行反洗錢信息報(bào)送實(shí)施細(xì)則》適用于（）開展反洗錢信息報(bào)送工作。
A.總行與支行
B.總行與分支行
C.總行與分行
D.分行與支行
單項(xiàng)選擇題
對(duì)一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未欠開戶銀行債務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶，逾期未前來辦理銷戶的視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)列入（）專戶管理。
A.營(yíng)業(yè)外收入
B.營(yíng)業(yè)收入
C.久懸未取
D.久懸賬戶
單項(xiàng)選擇題
對(duì)公客戶開立銀行結(jié)算賬戶（規(guī)定情況除外），一切手續(xù)核查無誤，自正式開立之日起（）個(gè)工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項(xiàng)選擇題
制定《反洗錢法》的意義包括（）。
A.規(guī)范各銀行賬戶的使用
B.保護(hù)所有人財(cái)產(chǎn)安全
C.為金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)利益
D.遏制洗錢犯罪及其上游犯罪
判斷題
金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，對(duì)有疑問的，可以采取措施識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份：其中一項(xiàng)措施是：回訪客戶。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
《華夏銀行反洗錢工作保密管理辦法》中保密措施規(guī)定，制作、收發(fā)、傳遞、使用、復(fù)制、摘抄、保存和銷毀工作檔案，經(jīng)有權(quán)人員批準(zhǔn)后專人執(zhí)行。在對(duì)反洗錢保密信息和資料進(jìn)行復(fù)印或摘抄時(shí)，復(fù)印件和摘抄件必須采取與原件相同的保密措施。除非確有必要，在業(yè)務(wù)處理完畢后，復(fù)印件和摘抄件應(yīng)當(dāng)收回（）。
A.銷毀
B.保存
C.存檔
D.撕毀

首頁(yè)

題庫(kù)

網(wǎng)課

在線?？?/h3>

桌面端

反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.06)

《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》中對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查的依據(jù)？

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》實(shí)施時(shí)間是（）。

反洗錢工作客戶身份識(shí)別的措施有以下哪幾種（）

在核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)并確認(rèn)檢查程序符合法律規(guī)定后，檢查組應(yīng)起草（），報(bào)銀行（部）行長(zhǎng)（主任）或者副行長(zhǎng)（副主任）。

《華夏銀行反洗錢信息報(bào)送實(shí)施細(xì)則》適用于（）開展反洗錢信息報(bào)送工作。

對(duì)一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未欠開戶銀行債務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶，逾期未前來辦理銷戶的視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)列入（）專戶管理。

對(duì)公客戶開立銀行結(jié)算賬戶（規(guī)定情況除外），一切手續(xù)核查無誤，自正式開立之日起（）個(gè)工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。

制定《反洗錢法》的意義包括（）。

金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，對(duì)有疑問的，可以采取措施識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份：其中一項(xiàng)措施是：回訪客戶。

反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.06)

《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》中對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查的依據(jù)？

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》實(shí)施時(shí)間是（）。

反洗錢工作客戶身份識(shí)別的措施有以下哪幾種（）

在核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)并確認(rèn)檢查程序符合法律規(guī)定后，檢查組應(yīng)起草（），報(bào)銀行（部）行長(zhǎng)（主任）或者副行長(zhǎng)（副主任）。

《華夏銀行反洗錢信息報(bào)送實(shí)施細(xì)則》適用于（）開展反洗錢信息報(bào)送工作。

對(duì)一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未欠開戶銀行債務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶，逾期未前來辦理銷戶的視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)列入（）專戶管理。

對(duì)公客戶開立銀行結(jié)算賬戶（規(guī)定情況除外），一切手續(xù)核查無誤，自正式開立之日起（）個(gè)工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。

制定《反洗錢法》的意義包括（）。

金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，對(duì)有疑問的，可以采取措施識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份：其中一項(xiàng)措施是：回訪客戶。

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》實(shí)施時(shí)間是（）。

在核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)并確認(rèn)檢查程序符合法律規(guī)定后，檢查組應(yīng)起草（），報(bào)銀行（部）行長(zhǎng)（主任）或者副行長(zhǎng)（副主任）。

對(duì)一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未欠開戶銀行債務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶，逾期未前來辦理銷戶的視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)列入（）專戶管理。

對(duì)公客戶開立銀行結(jié)算賬戶（規(guī)定情況除外），一切手續(xù)核查無誤，自正式開立之日起（）個(gè)工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。

制定《反洗錢法》的意義包括（）。

金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外，對(duì)有疑問的，可以采取措施識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份：其中一項(xiàng)措施是：回訪客戶。