反洗錢(qián)考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.07)

判斷題
中國(guó)人民銀行在反洗錢(qián)調(diào)查中需要調(diào)取金融機(jī)構(gòu)重要業(yè)務(wù)信息的，金融機(jī)構(gòu)可以基于保密考慮不予提供。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
對(duì)公客戶(hù)信息應(yīng)登記（）的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限。
A.控股股東或者實(shí)際控制人
B.法定代表人或單位負(fù)責(zé)人
C.授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員
D.以上均是
問(wèn)答題
詢(xún)問(wèn)筆錄制作最后進(jìn)行雙方核對(duì)和確認(rèn)時(shí)，有哪些要求？
答案：（1）詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢(xún)問(wèn)人核對(duì)；（2）記載有遺漏或者差錯(cuò)的，被詢(xún)問(wèn)人可以要求補(bǔ)充或者更正；（3）被詢(xún)問(wèn)人確認(rèn)筆錄無(wú)誤后...
單項(xiàng)選擇題
商業(yè)銀行為客戶(hù)提供哪種服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶(hù)身份，并核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶(hù)身份基本信患，留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件（）
A.將3000美元現(xiàn)鈔結(jié)匯入客戶(hù)的人民幣賬戶(hù)
B.將l000美元現(xiàn)鈔結(jié)匯
C.張三轉(zhuǎn)賬18萬(wàn)元到李四賬戶(hù)
D.提取現(xiàn)金6萬(wàn)元
多項(xiàng)選擇題
銀行應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于匯教、轉(zhuǎn)賬、存取款、貸款、兌換、結(jié)算、掛失等每筆交易的（）及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
A.數(shù)據(jù)信息
B.業(yè)務(wù)憑證
C.賬簿
D.協(xié)議
判斷題
中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢(qián)職責(zé)的需要，對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，不能隨意復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷(xiāo)毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《個(gè)人外匯管理辦法》，個(gè)人購(gòu)匯提鈔或從外匯儲(chǔ)蓄賬戶(hù)中提鈔，（）在有關(guān)規(guī)定允許攜帶外幣現(xiàn)鈔出境金額之下的，可以在銀行直接辦理。
A、單筆
B、短期內(nèi)
C、當(dāng)日累計(jì)
D、單筆或當(dāng)日累計(jì)
單項(xiàng)選擇題
下列犯罪中，破壞金融秩序罪的是（）。
A、集資詐騙罪
B、偽造貨幣罪
C、貸款詐騙罪
D、信用卡詐騙罪
判斷題
網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管可以通過(guò)可疑交易手工錄入功能錄入所有賬戶(hù)發(fā)生的交易。
答案：錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
審核對(duì)公貸款客戶(hù)真實(shí)身份的方式有（）。
A.審核營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)地稅登記證等證明文件和資料
B.到工商管理部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)查詢(xún)客戶(hù)身份信息和資料
C.登門(mén)拜訪客戶(hù)、實(shí)地查看
D.電話核實(shí)

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反洗錢(qián)考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.07)

中國(guó)人民銀行在反洗錢(qián)調(diào)查中需要調(diào)取金融機(jī)構(gòu)重要業(yè)務(wù)信息的，金融機(jī)構(gòu)可以基于保密考慮不予提供。

對(duì)公客戶(hù)信息應(yīng)登記（）的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限。

詢(xún)問(wèn)筆錄制作最后進(jìn)行雙方核對(duì)和確認(rèn)時(shí)，有哪些要求？

根據(jù)《個(gè)人外匯管理辦法》，個(gè)人購(gòu)匯提鈔或從外匯儲(chǔ)蓄賬戶(hù)中提鈔，（）在有關(guān)規(guī)定允許攜帶外幣現(xiàn)鈔出境金額之下的，可以在銀行直接辦理。

下列犯罪中，破壞金融秩序罪的是（）。

網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管可以通過(guò)可疑交易手工錄入功能錄入所有賬戶(hù)發(fā)生的交易。

審核對(duì)公貸款客戶(hù)真實(shí)身份的方式有（）。

反洗錢(qián)考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.07)

中國(guó)人民銀行在反洗錢(qián)調(diào)查中需要調(diào)取金融機(jī)構(gòu)重要業(yè)務(wù)信息的，金融機(jī)構(gòu)可以基于保密考慮不予提供。

對(duì)公客戶(hù)信息應(yīng)登記（）的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限。

詢(xún)問(wèn)筆錄制作最后進(jìn)行雙方核對(duì)和確認(rèn)時(shí)，有哪些要求？

根據(jù)《個(gè)人外匯管理辦法》，個(gè)人購(gòu)匯提鈔或從外匯儲(chǔ)蓄賬戶(hù)中提鈔，（）在有關(guān)規(guī)定允許攜帶外幣現(xiàn)鈔出境金額之下的，可以在銀行直接辦理。

下列犯罪中，破壞金融秩序罪的是（）。

網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管可以通過(guò)可疑交易手工錄入功能錄入所有賬戶(hù)發(fā)生的交易。

審核對(duì)公貸款客戶(hù)真實(shí)身份的方式有（）。

中國(guó)人民銀行在反洗錢(qián)調(diào)查中需要調(diào)取金融機(jī)構(gòu)重要業(yè)務(wù)信息的，金融機(jī)構(gòu)可以基于保密考慮不予提供。

對(duì)公客戶(hù)信息應(yīng)登記（）的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限。

詢(xún)問(wèn)筆錄制作最后進(jìn)行雙方核對(duì)和確認(rèn)時(shí)，有哪些要求？

根據(jù)《個(gè)人外匯管理辦法》，個(gè)人購(gòu)匯提鈔或從外匯儲(chǔ)蓄賬戶(hù)中提鈔，（）在有關(guān)規(guī)定允許攜帶外幣現(xiàn)鈔出境金額之下的，可以在銀行直接辦理。

下列犯罪中，破壞金融秩序罪的是（）。

網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管可以通過(guò)可疑交易手工錄入功能錄入所有賬戶(hù)發(fā)生的交易。